三、近期重大投融资安排（一）重大投资项目概况1.收购兴广铁路项目。2011年4月29日，我公司与华泰集团签订了《股权转让基础协议》，目前处于收购价格的谈判阶段，预计收购价格超过5亿元。2.寿平铁路建设项目。寿平铁路项目分东段和西段两个项目，东段寿光至广饶段项目概算为199772万元，其中，寿光至广饶段投资101103万元，寿光联络线投资98669万元；西段博兴至邹平段工程概算为21.9亿元。目前，东段的土地相关手续已上报国土资源部，待土地报件审批后即可开工建设，西段取得鲁国土资字〔2010〕1136号土地预审文件。由于东西两段连接线为正在收购的兴广铁路，考虑到兴广铁路具体收购进程，计划先进行东段线路的建设工作。3.河南新开铁路项目。河南新密至开封铁路为轨道交通集团公司下一步收购后实施扩能改造的项目，线路全长134.3公里，预计总投资17.75亿。目前，该项目已签署预付款担保合同，办理股权质押登记，并支付对方合作预付款350万元用于办理土地更名手续。（二）2012年投资项目预算安排2012年，基建投资项目及固定资产维修项目投资预算38.8亿元。其中，公司所属三条运营线路固定资产维护投资1亿元；坪岚铁路扩能改造工程投资4.6亿元；大莱龙铁路扩能改造工程投资约0.22亿元；寿平铁路寿光至广饶段工程投资5.1亿元；寿平铁路博兴至邹平段10.8亿元；收购华泰集团兴广铁路5亿元；寿平铁路寿光至广饶段益羊改线工程7.4亿元；寿平铁路博兴至邹平段博汇支线1.33亿元；河南新开铁路股权收购2.95亿元；临朐轨枕公司新厂建设和王木匠站车辆基地改造0.4亿元。2012年，投资项目资金需求合计为38.8亿元。其中：寿平公司建设资金余额5.9亿元；权益性资金到位26.76亿元；债务性资金6.44亿元。权益性资金26.76亿元包括：日照港投资坪岚铁路扩能改造工程4.6亿元；集团公司投入新开铁路资本金3.03亿元；集团公司注入寿平公司二期资本金4.36亿元；寿平公司其他股东二期资本金到位6.02亿元；寿光市政府出资益羊铁路寿光段与晨鸣、华星、博汇公司专用线出资共8.75亿元。（三）投资项目融资计划目前，公司与有关银行的融资工作正在有序进行。一是通过民生银行发行企业中期票据7.6亿元。目前，已完成了公司企业信用预评级和民生银行内部立项工作。二是通过以坪岚铁路融资租赁方式与省农业银行银河支行合作，融资约8亿元。目前，方案已经报省行贷审部门等待审批，后续工作正积极推进。另外，通过省农业银行直接进行项目融资，目前正在进行资料准备阶段。三是完成了华夏银行和省农业银行流动资金授信工作，共获得4亿元的流动资金支持。四是在华夏银行办理的拟由公司担保的寿平铁路5亿元项目贷款，已通过其总行预审批，目前正在积极推进相关融资工作。五是积极探索各种融资方式，适时开展河南新开项目、莱州港疏港铁路项目和董家口港铁路建设项目等后续建设资金的筹集工作。四、风险管控及内部审计开展情况（一）风险管控体系建设为进一步加强我公司全面风险管理工作，根据高速集团公司关于深入推进全面风险管理的有关要求，公司研究制订了全面风险管理工作实施方案。一是通过收集和分析影响企业经营和发展的各种内外部风险信息及动因，找出影响企业健康发展的内外部风险事件及动因，逐步建立起覆盖全公司的经营活动常见风险事件库。二是对辨识出的风险事件，从风险发生的可能性和影响程度两个维度，对风险库中的风险逐一进行全面评估，并按照风险的严重程度对风险事件排出顺序，以提高风险防控工作的针对性。三是坚持从实际出发，做到具体分工防控与统一综合管理相结合，以解决生产经营管理中存在的突出问题和主要风险为重点，加强对重大风险事件的管理和重要流程的内部控制，有效地防范战略、财务、市场、运营、法律等“五类风险”，保证全面风险管理目标的实现。（二）内部审计开展情况一是开展任期经济责任审计。2011年，对三个运输单位进行了负责人离任经济责任审计，客观反映了单位负责人在任职期间的经营、管理状况，为用人决策提供了必要的数据支持。二是根据工作需要及时开展有效的专项审计。对临朐轨枕公司物资管理制度执行情况进行专项审计，提高了物资管理水平；在全公司范围内开展了企业虚列各项费用、设立“小金库”情况专项审查，重点核对了企业账面所反映的所有银行对账单，并全员参加了防设“小金库”知识竞赛。三是针对目前公司股权收购项目，配合中介机构进驻现场，顺利开展财务审计、资产评估工作。为更好地开展物流业务，我们开展了收购山东瑞通物流公司非国有股权的专项审计工作，通过审计和一系列整改活动，完善了公司的治理结构，健全了内部控制和风险防范机制。四是跟踪落实审计意见，促进审计结论的落实。2011年7月至10月，对权属单位相继下达了审计整改通知，年底又对此项