基金从业资格考试试题-证券投资基金.docx
基金从业资格考试试题:证券投资基金基金从业资格考试试题:证券投资基金1.基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是。A.所持每份基金单位有一票B.基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权答案：A2.基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告。A.2个B.3个C.4个D.5个答案：A3.基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的。原批准文件自动失效，由中国证监会
2011年证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》全真模拟试卷.doc
2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是()。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币5000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：C2.我
证券从业资格考试金融市场章节重点复习.docx
证券从业资格考试金融市场章节重点复习2017证券从业资格考试金融市场章节重点复习金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格考试金融市场章节重点复习，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!开立证券账户的基本原则和要求证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中央结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。(1)合法性。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券
证券从业资格考试金融市场复习笔记.docx
证券从业资格考试金融市场复习笔记2017证券从业资格考试金融市场复习笔记证券从业人员资格考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。应届毕业生小编为大家搜索整理了2017证券从业资格考试金融市场复习笔记，希望大家备考有所帮助。股票发行一、股票发行制度的概念股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式与发行定价等方面。健全的股票发行制度是股份制发展和完善的重要条件，也是证券市场建设的基础环节。
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度精编.docx
证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度证券从业资格考试金融市场：证券登记结算公司的登记结算制度导语：关于证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度等的具体内容你知道分别是什么吗?证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算你知道吗?(一)证券实名制投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。(二)货银对付的交收制度中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗
证券从业资格考试《基本法律法规》练习.docx
证券从业资格考试《基本法律法规》练习证券从业资格考试《基本法律法规》练习11.以下是百分网小编为各位考生整理的证券从业资格考试《基本法律法规》练习，大家可以来做一做，提高做题的速度和巩固一下知识。第1试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.无不良诚信记录C.从事公司保荐相关业务3年以上D.具有经管专业本科以上学历【正确答案】D【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务
证券从业考试证券交易巩固练习.docx
证券从业考试证券交易巩固练习2017年证券从业考试证券交易巩固练习导语：证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。我们一起来看看相关习题吧。单项选择题1.证券营业部内部控制的核心是()。A.风险控制B.人员控制C.收益控制D.成本控制答案：A2.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。A.同城B.同省C.垮省D.境内外答案：D3.根据1999年3月证监会发出的`《关于证券营业部审批工作有关
证券从业资格考试证券市场基本法律法规：基金法.docx
证券从业资格考试证券市场基本法律法规：基金法证券从业资格考试证券市场基本法律法规：基金法证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试证券市场基本法律法规：基金法，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!基金法基金管理人基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获
证券从业资格考试成绩合格证打印流程.docx
证券从业资格考试成绩合格证打印流程2017年证券从业资格考试成绩合格证打印流程证券从业考试通过后可打印成绩合格证，证券从业资格考试成绩合格证打印日期没有限制，证券业从业资格考试平台保存历次考试成绩。考生可登录中国证券业协会网站通过“考试平台”-“考试成绩查询”-“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”窗口查询打印成绩合格证。据以往经验，证券从业资格考试成绩合格单打印一般要成绩公布之后10天左右的才能开始打印。具体步骤如下：
证券从业资格必考点：证券投资咨询.docx
证券从业资格必考点：证券投资咨询2017证券从业资格必考点：证券投资咨询导语：证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。有时候，证券经营的机构提供的咨询服务包含在证券承销、经纪、基金管理等业务之中。考点一证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念考点二证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直
证券从业资格《证券交易》最新试题.docx
证券从业资格《证券交易》最新试题2015年证券从业资格《证券交易》最新试题单项选择题1、证券经纪业务服务的核心是证券()。A.交易通道服务B.关系维护C.有形服务D.信息咨询服务2、根据有关规定，配股权证由()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。A.证券交易所B.配股主承销商C.中国证监会D.中国结算公司3、下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是()。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B.股份转
证券从业前景分析.docx
证券从业前景分析2017证券从业前景分析导语：有很多人会这样想，我们考这么多证书又有什么用呢，应聘的时候面试官不一定看中这些东西啊，但是事实真的是这样吗?一、证书级别必不可少我们先看看下面这个数据：证券从业证主要有5个科目：基础、交易、分析、基金、发行与承销;从业证：基础+交易(23.8万人拥有)，证券行业入门型证书，仅从事初级销售业务(薪资:2-4万/年)一级证：基础+交易+分析(2.1万人拥有)，证券行业进阶型证书，可从事销售主管及以上销售类岗位也可从事营业部分析师(薪资:5-18万/年)二级证：5门
证券从业资格考试金融市场考点提炼.docx
证券从业资格考试金融市场考点提炼证券从业资格考试金融市场考点提炼证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。以下是小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场考点提炼，希望能给大家带来帮助!更多精彩内容请及时关注我们应届毕业生考试网!证券公司的主要业务(一)证
证券从业资格考试金融市场章节重点精选.docx
证券从业资格考试金融市场章节重点2017年证券从业资格考试金融市场章节重点金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的2017年证券从业资格考试金融市场章节重点，希望对大家有所帮助。股票市场第一节股票一、股票的定义、性质和特征(一)股票的定义股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。股票一
证券从业资格考试机考的五大注意事项.docx
证券从业资格考试机考的五大注意事项证券从业资格考试机考的五大注意事项yjbys考试网小编为大家分享了证券从业资格考试机考中的一些需要注意的事项。证券从业资格考试试题全部为客观题，采用闭卷机考形式进行考试。大家考试一定要遵守考场纪律，踏踏实实应对考试，沉着冷静即可。一、证券从业资格考试需提前入场：证券从业考试考生在考试前15分钟凭准考证和有效居民身份证进入考场，证券从业资格考试都是现场照相，准考证上都没有头像。证券从业资格考试单科考试前10分钟为现场采像时间，头像也将作为成绩合格证上的头像。二、证券从业资格
证券从业资格考试八大出题方式精编.docx
证券从业资格考试八大出题方式2016年证券从业资格考试八大出题方式根据历年的考题，尤其是近三年的考题特点。下面是百分网小编分享的一些相关资料，可以大致归纳如下常见的出题方式：1、根据重大时间、地点、人物、事件出题如就证券投资基金法颁布实施时间，可以出判断题、单选题。就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。2、重DA法规、规则出题如就证券投资基金费用的收取、基金管理公司、托管机构、高管人员、中国证券业协会等的市场准入条件、信
证券从业资格考试《市场基础》预测真题精编.docx
证券从业资格考试《市场基础》预测真题证券从业资格考试《市场基础》预测真题41.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由()任免。A.国务院证券监督管理机构B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.证券交易所42.当上市公司在()上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.中小企业板块B.主板市场C.代办股份转让系统D.创业板市场43.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌
证券从业考试须知.doc
HYPERLINK"http://baike.baidu.com/view/132708.htm"求助编辑百科名片证券从业人员资格考试是由HYPERLINK"http://baike.baidu.com/view/165457.htm"\t"_blank"中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或HYPERLINK"http://baike.baidu.com/view/168660.htm"\t"_blank"非银行金融机构、上市公司、投资公司
2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷一解析.doc
基础押题卷一（解析)单项选择题(1)负责基金旳详细投资操作和平常管理旳机构是（)。Ａ、基金管理人Ｂ、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构专家解析：对旳答案:A题型：常识题难易度:易页码:13１这是基金管理人旳职责。(2）所有合格境外机构投资者(QＦＩＩ)对单个上市企业Ａ股旳持股比例总和，不得超过该上市企业股份总数旳(）。A、５%B、10%C、1５％Ｄ、20%专家解析：对旳答案:D题型：常识题难易度：易页码：1１所有合格境外机构投资者（QFＩI）对单个上市企业Ａ股旳持股比例总和,不得超过该上市企业股份总
2023年证券从业资格考试必背知识点.pdf
证券从业资格考试必背知识点一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量旳股票。2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量旳股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润旳交易行为，特点为先买后卖旳交易行为。3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。其特点为先卖后买旳交易行为。4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨旳多种原因和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。5、利空：对空头有利，能促使股价下跌旳原因和信息，如：利率上升，经济衰退，企业经营亏损等。6、
