《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》一、选取题（对的答案为一项或多项）：1.金融市场基本设施涉及哪些？A重要支付系统B中央托管机构C证券结算机构D中央对手方E交易平台对的答案：ABCD2.托管结算机构目的是什么？A安全B高效C赚钱D低成本对的答案：ABD3.在国际金融组织对国内进行金融稳定性评估时，把如下哪家机构列入“系统重要性机构”名单中？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会对的答案：B4.中华人民共和国债券市场占市场份额最大登记托管机构是哪家？A中央结算公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登对的答案：A二、判断题5.由CPSS和IOSCO联合发布《证券结算系统推荐原则》中，有一条原则是“出于安全与效率因素，应在也许最大范畴内实现中央托管”。对的错误答案：对的出于市场效率、安全性和低成本考虑，交易平台可以是分散、多元化，而托管、结算机构则应是集中、统一。对的错误答案：对的《债券托管结算业务第2讲——国内债券市场法律法规》一、判断题1.公司发行短期融资券应遵守国家有关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过公司净资产40%。答案：对的。2.当前银行间债券市场采用债券结算方式涉及券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债利息收入享有免征公司所得税待遇。答案：对的二、选取题1.《证券法》规定公开发行公司债券具备条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B合计债券余额不得超过净资产百分之四十；C近来三年平均可分派利润足以支付公司债券一年利息；D债券利率不超过国务院限定利率水平；对的答案：ABCD2.下列哪些属于中华人民共和国人民银行规定市场准入中法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)对的答案：ABD3.在买断式回购期间，交易双方不得从事行为涉及（）A换券B钞票交割C提前赎回D延长回购期限。对的答案：ABCD4.在进行买断式回购时，任何一家市场参加者单只券种待返售债券余额应不大于该只债券流通量______，任何一家市场参加者待返售债券总余额应不大于其在中央国债登记结算有限责任公司托管自营债券总量________。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%对的答案：B5.保监会发行《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资债券品种涉及哪些？A政府债券B准政府债券C金融公司（公司）债券D非金融公司（公司）债券对的答案：ABCD6.公司债券发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C人民银行D证监会对的答案：A7.发行人申请其发行债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量（）。A30%B40%C33%D50%对的答案：A《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》1.关于开户名称说法对的是（）。A.最长是35个中文B.最长是30个中文C.涉及数字、字母和符号D.可以使用引号对的答案是BC2.联网方式是（）。A.PSTN/ISDN拨号B.DDN专线C.数字电路专线对的答案是ABC4.变更账户名称时需向（）备案。A.中华人民共和国人民银行B.中华人民共和国人民银行上海总部C.中央结算公司对的答案是B5.超过（）月未交服务费要暂停账户。A.一种B.两个C.三个对的答案是C《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》1.筹划派购阶段，发行对象为（）。A.商业银行B.政策性银行C.中央银行D.投资银行对的答案是A2.当前债券发行方式涉及如下几种（）：A.招标发行B.合同定向发行C.簿记建档发行D.筹划派购发行对的答案是ABC3.按债券期限划分，债券有（）。A.超短期债B.短期债C.中期债D.长期债对的答案是BCD4.数量招标投标标是（）。A.承销数量B.债权价格C.票面利率D.利差对的答案是A对的答案是C6.下列关于多重价位中标对的表述为_______。A又被称作美国式中标B如果有效投标总量不不大于发行总量，有效投标量所有中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位加权平均价格为该期债券票面价格对的答案：ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。对的/错误对的答案：错误《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》1.债券代码是证券在中央证券业务系统中一种唯一辨认码。A对的B错误2.不同债券债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A对的B错误2.应急分销为应急办理确认时，这种状况下只需要要对手方给中央结算公司提交