中富证券有限责任公司考核管理制度PAGEII中富证券有限责任公司考核管理制度北京北大纵横管理咨询公司二零零四年一月目录TOC\o"1-3"\h\z第一部分考核管理制度1第一章总则1第二章考核的组织管理2第三章考核办法4第四章业绩合同9第五章申诉及其处理13第六章附则14第二部分公司总部考核实施细则15第一章总部高层管理人员考核实施细则15第二章职能部门和研究所考核实施细则20第一节职能部门和研究所部门考核20第二节职能部门和研究所负责人考核25第三节职能部门和研究所员工考核28第三章总部业务部门考核实施细则31第一节总部业务部门考核31第二节总部业务部门负责人考核33第三节总部业务部门一般人员考核35第四节资产管理部客户经理考核38第五节投资银行部项目考核43第三部分分支机构考核实施细则46第一章地区业务总部考核实施细则46第一节地区业务总部部门考核46第二节地区业务总部负责人考核48第三节地区业务总部一般人员考核50第四节地区业务投资银行项目考核53第二章营业部前台部门考核实施细则55第一节营业部前台部门考核55第二节营业部营销经理考核57第三节营业部客户经理考核59第三章营业部后台部门考核实施细则63第一节营业部后台部门考核63第二节营业部运行经理考核66第三节营业部后台部门一般人员考核68第四节营业部财务人员考核71第五节营业部电脑人员考核74第四章服务部考核实施细则77第一节服务部部门考核77第二节服务部负责人考核79第三节服务部客户经理考核81第四节服务部电脑管理员考核85附表1业绩合同88附表2业绩考核表91附表3能力考核指标定义表94附表4周边绩效考评指标定义表99附表5考核关系简表100附表6申诉流程图101附表7员工申诉表102附表8投资银行项目运作业绩考核表103附表9投资银行项目客户评价表104附表10投资银行项目开发贡献率标准105附表11资产管理客户开发贡献率标准106第一部分考核管理制度为了充分发挥每位员工的积极性和创造性，提高中富整体经营业绩，实现中富证券有限责任公司（以下简称“中富证券”）的战略目标而制定本管理制度。第一章总则适用范围本制度适用于中富证券全体员工。考核目的基于未来持续改进，考核的目的不仅仅在于根据结果奖优罚劣，更重要的是在于不断地引导员工持续地改进工作；建立良好的价值评价体系，努力实现科学评估价值，合理分配价值，从而驱动员工积极创造价值，形成良性循环；通过客观评价员工的工作绩效、态度和能力，帮助员工提升自身工作水平和能力，从而有效提升公司整体绩效，实现公司发展战略与人力资源战略；通过绩效考核促进上下级沟通和各部门间相互协作，增进团队合作精神。考核原则考核工作遵循以下原则：战略一致性绩效导向性指标多元性平等公开性利益相关性考核用途考核结果的用途主要体现在以下几个方面：薪酬分配；职务升降；岗位调动；员工培训。第二章考核的组织管理薪酬与考核委员会及职责薪酬与考核委员会是公司考核的最高决策机构，由公司董事组成，对董事会负责。该委员会负责审定公司考核管理制度、确定公司整体绩效目标以及监督考核管理制度的执行。考核领导小组及职责考核领导小组是总裁办公会领导下的非常设机构，由公司总裁、各总监和人力资源部总经理组成，组织领导公司的考核工作，承担以下职责：公司考核管理制度审核；公司考核方案的制定、审定；员工考核申诉的最终处理；最终考核结果的审定。公司人力资源部职责作为公司考核工作具体组织执行机构，主要负责：起草、修改公司考核管理制度及相关制度；收集公司内部对考核工作的反馈意见，并加以分类、汇总、分析；各项考核工作的培训与指导，协助建立各岗位考核标准、目标值的商定、变更和管理；对各部门的考核过程进行监督与检查；组织总部员工、分支机构负责人、财务/电脑人员的考核数据收集，指导分支机构的考核数据收集；汇总统计总部员工和分支机构负责人的考核评分结果，指导分支机构员工的考核评分和计算；调节、处理各级人员关于考核申诉的具体工作；对考核过程中不规范行为进行纠正、指导与处罚；建立考核档案，将公司所有员工的考核结果备案并作为薪酬调整、职级调整、岗位调动、培训和奖惩的依据。总部部门负责人、地区总部负责人、营业部营销经理和营业部运行经理职责本部门考评工作的整体组织实施及监督管理；提供部门考核数据；帮助本部门员工制定工作计划、考核指标和对所属员工的考核评分；