中国证券行政监管正当程序研究的综述报告在中国证券市场的发展中，证券行政监管显得尤为重要。政府部门保障了整个市场的公正、透明、安全，担负着分享规则和信息的职责，为市场参与者提供了足够的保障。因此，本文将对中国证券行政监管的正当程序进行综述。一、正当程序的概念与特点正当程序是指在行政活动中，行政机关按照法定程序进行调查、取证、听取当事人的申辩、作出行政行为等过程中，充分保障行政当事人的合法权益和权利，遵循法律规定、程序规则而进行的监管活动。正当程序的特点主要包括：“公正性”、“透明度”、“尊重当事人的权利”、“听证”和“申诉”等。二、证券行政监管的正当程序在证券行政监管中，政府部门需要严格按照法定程序行事，保障市场参与者的合法权益，根据法律规定落实监管职责。具体包括以下几个方面：1.公开透明中国证券行政管理部门在证券市场的监管中，实行“透明、及时、公正”的原则，必须在行动之前对市场进行预警，在行动过程中要及时公布所查证的信息和研究结果，对公众发表有利于市场稳定的声音，建立和维护市场的公信力。同时，对市场上有关信息进行广泛宣传，公开发表相关的市场研究报告和分析。2.合法性证券行政监管的过程中，政府部门需遵循《证券法》、《证券投资基金法》等法律规定，依据规定程序和范围行使监管职责。政府部门在执行职责过程中可以开展证券业务的监管，但是不得单方面制定规则，不得超越法律范围以及侵犯市场参与者的合法权益。3.监督性证券行政监管应当监督证券业内处于不正常状态的市场行为，进行必要的整顿和纠正。政府部门在证券市场监管中应当尊重市场运行的规律，不得过度干预市场，从而保障市场参与者的合法权益和市场稳定。4.监督与惩罚的合法性证券行政监管的监督与惩罚应当遵循法定程序，不得具有一刀切的性质。相关机构在对证券市场进行监管时，必须制定相关程序和规定，保证监管活动的合法性、公正性和可信度。同时，对市场参与者的监督与惩罚应当遵循法律法规，并且按照具有法律效力的行政处罚决定进行操作。5.维护当事人的利益和权利证券行政监管的核心要求是尊重市场参与者的利益和权利。证券行政管理部门不应当过于偏向其中一方面，侵犯另一方面的权利和利益。对于证券市场中的争议和纠纷，需要遵循认证、纠纷、上诉的程序，进行公正、公平、透明的裁判。三、证券行政监管正当程序存在的问题需要指出的是，目前在中国证券行业监管中，正当程序的规范化程度还不够，存在一些问题。其中主要包括：1.过度监管监管部门存在过多的控制，可能会对市场的平衡和发展造成影响，不利于市场的正常运转。2.人性化程度较低证券行政监管缺乏人性化的考虑，考虑的仅仅是监管机构的严格执行和对市场的控制。3.依据有限监管部门的证券行政管理并非完全依据法律规定，还有一定的自由度，因此规范性还有待提高。4.监督和惩戒不起作用证券行政监管中，一些罚款措施对市场的影响较小，不足以形成规范。因此，监督和惩戒的影响力还需提高。总之，正当程序是证券监管的基本路径，在品质和效果上都应趋于完善。证券行政管理部门需要进一步加强自身的建设和管理水平，大力推进证券行业监管工作的规范化和透明化，保障市场参与者的合法权益和市场稳定发展。