证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题2017金融市场的构成十分复杂，它是由许多不同的市场组成的一个庞大体系。大家复习的怎么样了?下面是应届毕业生小编为大家搜索整理的证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题，希望对大家有所帮助。选择题第1题下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人【正确答案】D【答案解析】在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。本题0.5分第2题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。A.1B.3C.5D.10【正确答案】B【答案解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。本题0.5分第3题《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。本题0.5分第4题下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名【正确答案】D【答案解析】在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。本题0.5分第5题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【正确答案】B【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题0.5分第6题下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码【正确答案】B【答案解析】B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。本题0.5分第7题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。A.1B.3C.5D.10【正确答案】C【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。本题0.5分第8题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示【正确答案】B【答案解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规