XX资产管理有限公司公平交易办法XX资产管理有限公司公平交易制度第一章总则为确保公司得各类客户享受到平等得资产管理服务，公平对待不同类别得投资者，XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《中华人民共与国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。怄迁鶇嘔蓮蜗錢。本制度适用得投资组合包括公司所管理得全部投资组合包括但不限于公募基金、特定资产管理、社保组合、企业年金、保险资金委托投资账户、特定客户资产管理组合等。島釹獷鍔剥毿蓀。公平交易原则适用于公司旗下所有得投资品种，涵盖一级市场分销、二级市场交易等所有投资管理活动，在研究、授权、决策、交易执行等与投资管理活动相关得各个环节均严格遵守公平原则。郐晕搀矯撟亵現。公司应严格遵守法律法规关于公平交易得相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者间接通过与第三方得交易安排在不同投资组合间进行利益输送，严禁利用所管理得投资组合为任何第三方谋取不正当利益。駱组斩谚鈾題餃。第二章保障投资决策公平得措施建立科学合理得投资运作体系：研究业务为投资运作提供公平、全方位得支持；投资决策实行投资决策委员会领导下得投资经理负责制，明确投资决策委员会、投资部门负责人以及投资经理各自投资权限；交易执行从人员与空间上与投资决策严格分离；业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。麦舆蟶钕鶘泻鳔。公司通过例会制度确保投资各环节得高效及时沟通。例会内容包括：投资决策委员会每月得例会、投资管理部每周例会、交易部得动态沟通。饮儈岛苹孪鐵栖。所有投资组合共享公司统一得投资研究平台。投资研究采取内部研究为主、外部研究为辅、内外部研究相结合得方式，投研部门得任何投资分析与建议均应有充分得事实与数据支持，严禁利用内幕消息作为投资依据。保证同类资产管理业务内部不同投资组合经理之间投资决策得独立性。禄揿蜕樓癢賧閃。投资决策就是投资运作得重要环节，通过对不同层次得决策主体明确授权范围，建立公司投资决策得风险防范体系。投资决策委员会就是公司投资决策得最高决策机构。锱镁締筛憑瘅绷。投资决策委员会将分析研究部提供得研究分析报告及其投资建议，并根据现行法律、法规与投资组合相关合同或协议得有关规定，根据投资得期望回报率与风险性确定投资原则、投资目标、投资策略以及投资组合得总体目标与总体设计。另外，投资决策委员会还将根据风险控制职能部门得建议与监督，在投资组合相关合同或协议规定得范围内，适时调整投资组合，提高投资组合得抗风险能力。聹徑籠阙鷦瓚齪。投资经理在投资决策委员会得授权范围内，遵循投资决策委员会制定得投资目标与总体投资计划，制定具体得投资组合方案，提供投资计划书，执行有关决策决议；负责具体得投资运作与交易指令得下达；负责投资组合中投资对象得研究分析；縷鐳笺赙瀉腎緝。各投资组合经理在授权范围内可以自主决策。超过投资权限得操作需要经过严格得审批程序。投资决策各个层面权限如下：襯歲谳钮獼偵項。（一）投资决策委员会决定各投资组合得资产配置比例范围；（二）超出规定比例限制得个股需提交投资决策委员会与投资总监审批。（三）基金经理/投资经理在公司规定比例限制范围内决定个股选择。不同投资组合买卖同一标得证券时，根据时间优先、价格优先、数量优先、比例分配得原则。公司建立交易分配公平得内部控制流程，将投资管理职能与交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种得集中交易制度，并确保公平交易可操作、可稽核、可持续。撻檳续骝億帥饵。投资经理投资某一证券时，除非出现申购赎回、个股投资比例超标等因素，在为其管理得投资风险相似得所有投资组合下达投资指令时应公平对待使它们获得相同或相近得交易价格。唢锷櫳闾鑾壙谘。当某一基金下达指令买卖某一证券后，同时已有其它基金正在买卖该证券，交易员立即停止执行该证券得有关指令，并通知相关投资经理公平交易条件触发。相关投资经理之间进行协调，约定统一得指令价格，修改指令价格后发送交易室。投资经理意见不一致时，由投资部门负责人协调。交易员只有在各基金以相同指令价格买卖同一证券时，才开始执行指令。预頦蠐謹櫓勁轧。第三章公平交易得监控与稽核公司交易部门对投资经理得投资指令进行复核，如发现违法公平交易制度得异常交易行为应立即向投资总监汇报，并抄送风险管理职能部门；必要时应停止执行可疑得异常投资指令。蕘閬約絕赌唄启。基金估值核算部门每日对所负责得投资限制指引指标进行日终报告。风险管理部就各投资组合突破投资限制指引指标得情况进行记录与跟踪。风险管理部在投资管理系统中维护投资黑名单池，并对银行间交易对手得变动申请进行审批。桩着轺蓽璣检嗩。公司合规部门对资产管理各业务环节