苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）二零一一年十月1苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）特别提示1.《苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划”或“本激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及苏州工业园区和顺电气股份有限公司（以下简称“和顺电气”或“公司”）《公司章程》制定。2.本激励计划授予本次股票期权激励计划限定的激励对象（以下简称"激励对象"）135万份股票期权，每份股票期权拥有在计划行权期内的可行权日按照预先确定的行权价格购买一股和顺电气股票的权利，其中首次授予121.5万份，预留13.5万份。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行135万股和顺电气股票，占目前公司股本总额5,520万股的比例为2.45%。3.本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为30.82元。和顺电气股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权价格将做相应的调整。4.和顺电气股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。5.预留的股票期权的拟在首次授权日后12个月内公司按照相关规定召开董事会，确定本次授予的股票期权数量、激励对象名单和职务、授予价格等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。6.本计划的激励对象为公司核心管理人员、核心业务人员、核心技术人员、骨干人员及董事会认为需要进行激励的相关人员。7.行权安排：本激励计划的有效期自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过5年。每份股票期权自相应的授权日起5年内有效。本计划授予的股票期2苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）权自本期激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。本次授予期权行权期及各期行权时间安排如表所示:行权期行权时间行权比例自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首第一个行权期次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止30%自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首第二个行权期30%次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首第三个行权期20%次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首第四个行权期20%次授权日起60个月内的最后一个交易日当日止预留部分的股票期权计划分四期行权，自首次授权日起12月后，满足行权条件的，激励对象可以分四期申请行权。行权安排如下表所示：行权期行权时间行权比例自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首30%第一个行权期次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首第二个行权期30%次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首第三个行权期20%次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起48个月后的首个交易日起至首第四个行权期20%次授权日起60个月内的最后一个交易日当日止8.本次授予期权的主要行权条件：本激励计划授予及预留的股票期权分4期行权，行权考核年度为2012-2015年，对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。财务业绩考核的指标主要包括：净利润增长率和净资产收益率。其中，净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融资行为，“净资产”为再融资当年及后2年扣除该次再融资募集资金净额后的净资产值;因再融资募投项目所产生的净损益将从融资当年及后2年中扣除。各年度财务业绩考核具体目标如下：3苏州工业园区和顺电气股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）（1）等待期内，经审计的公司合并财务报告中各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。（2）以2011年净利润为基数，2012-2015年相对于2011年的净