最新证券投资学期末考试试题及答案第四版(5篇)在日常的学习、工作、生活中，肯定对各类范文都很熟悉吧。写范文的时候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是小编为大家收集的优秀范文，欢迎大家分享阅读。证券投资学期末考试试题及答案第四版篇一1.证券投资的基本特征：1）证券投资的对象是各式各样的有价证券及其衍生品2）证券投资是在特定市场环境中进行的投资活动3）证券投资的收益主要来自利息、股息、红利、交易差价等4）证券投资的收益与其所承担的投资风险正相关2.证券投资与证券投机有何不同？p83.证券投资要素1）证券投资主体：机构投资者和个人投资者2）证券投资客体：即证券投资对象，主要包括股票、债权、证券投资基金、可转换债券、期货、认股权证、存托凭证等3）证券中介机构：证券经营机构和证券服务机构4.证券投资的完善p135.证券投资的功能：1）资本的集聚功能；2）资本的优化配置功能；3）统一合理定价功能；4）转制功能；5）宏观调控功能第二章1.机构投资者，从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。2.机构投资者的特点：投资管理专业化；投资结构组合化；投资行为规范化；机构投资者是风险厌恶者；机构投资者具有稳定市场的功能4.个人投资者的特征：从众跟风行为；贪婪与恐惧行为；被动性行为；反复性行为第三章1.股票的性质：股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券2.股票的特征：不可偿还性；参与性；收益性；流通性；价格波动性；风险性3.普通股，是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通股利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权后，对企业盈利和剩余财产的索取权。享有的权利：公司决策参与权、收益分配权、剩余财产分配权、优先认购权4.优先股：累积优先股，是指历年股息累积发放的优先股。可转换优先股，是指优先股发行后，按公司章程规定，持有者可以将一定比例的优先股转换成普通股。、可赎回优先股，是指在股票发行时股份公司就已做出决定，在将来公司不再需要此项资金时，公司有权按一定价格将股份收回注销。5.流通股票和非流通股票按是否允许上市交易划分，流通股票的特点是流通性强，非流通股票虽然不能再证券交易所买卖，但有一些可以再场外市场进行转让6.我国现行的股票种类：1）国人股、法人股、社会公众股和外资股2）a股、b股、h股、n股、s股7.成长股，是指处于成长阶段公司发行的股票。8股票发行的目的：1）为新设立股份公司而发行的股票。2）现有股份公司为改善经营而发行新股，首次公开发行initialpublicoffering，原非股份制企业改制为股份公司时或私人持股公司要转为公众持股公司时，公司首次发行股票。10.发行方式：1）上网定价发行2）询价发行11.场外市场otc，凡是在证券交易所以外进行的证券交易都可成为场外交易12.第三市场，又称店外市场，是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场13.第四市场，是指大机构投资者不经过经纪人或自营商，彼此之间利用计算机网络直接进行的大宗证券交易所形成的市场14.股票面值大小的影响因素：1）每一股份金额的大小。2）股票发行的难以。3）公司规模和经营状况。4）税收状况。5）股票交易便利与否15.溢价发行，是指发行人按高于面额的价格发行股票16.影响股票发行价格的因素：1）公司经营业绩状况和发展前景2）新股发行对原有股票的影响3）原股票的市场价格4）股票发行方式17.账面价格，即每股净收益，是指普通股所代表的公司净资产18.清算价格，是指公司清算时每股普通股所代表的实际价格19.市场价格，即股票在市场交易过程中实际成交的价格，也就是通常所说的股价、市价20.影响股票市场价格的因素：1）宏观因素：宏观经济因素、政治因素、法律因素、军事因素、文化和自然因数2）产业和区域因素：产业因素、区域因素、公司因素、市场因素第四章1.债券，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证债券的性质：1）属于有价证券2）是一种虚拟资本3）是债券的表现2.债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性3.债券与股票的区别：1）代表的法律关系不同，相应的权利也不同2）发行主体的资格和范围不同，目的也不同3）期限不同4）收益性不同5）风险程度不同4.政府债券，又称公债，是指中央政府和地方政府发行的一种格式化的债权债务凭证。特点：安全度高、期限跨度大，品种多、免缴所得税5.浮动利率债券，是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券，亦即债券利率在偿还期内可以进行变动和调整6.根据募集方式不同分类：公募债