PAGE\*MERGEFORMAT152020年4月19日膏药生产线设备变更风险评估报告文档仅供参考，不当之处，请联系改正。膏药生产线设备变更风险评估报告项目签名日期起草审核批准目录TOC\o"1-1"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc"1.概述PAGEREF_Toc\h8HYPERLINK\l"_Toc"2.风险评估小组成员及职责PAGEREF_Toc\h8HYPERLINK\l"_Toc"3.风险评估目的PAGEREF_Toc\h9HYPERLINK\l"_Toc"4.评估流程PAGEREF_Toc\h9HYPERLINK\l"_Toc"5.风险等级评估方法（FMEA）说明PAGEREF_Toc\h9HYPERLINK\l"_Toc"6.支持性文件PAGEREF_Toc\h10HYPERLINK\l"_Toc"7.风险评估实施PAGEREF_Toc\h11HYPERLINK\l"_Toc"8.风险控制措施实施PAGEREF_Toc\h14HYPERLINK\l"_Toc"9.风险评估结论PAGEREF_Toc\h141.概述我公司膏药生产线由融膏、滩涂、成型、内包工序组成。其中主要涉及设备有膏药融膏罐、为进确保增加的设施、设备及设备变更不给现有产品和新增产品带来质量风险，在增加设施、设备及设备变更完成前发现并尽可能消除一些潜在的风险对产品造成质量风险的影响，根据GMP相关要求和公司《变更控制管理规程》、《质量风险管理流程及要求》文件中的有关规定，公司组织相关人员开展了对新增设施、设备及设备变更进行风险评估。评估分项目变更前和项目变更后风险回顾两个阶段，第一阶段项目实施前风险评估从6月13日开始，至6月17日结束。第二阶段项目实施后评估依据项目进展确定，并将评估报告汇总另附新增设备情况如下：序号名称型号生产能力数量（台）1滲漉罐SH-TQ-8M33*8000L32药酒储液罐SH-WCG-8000L2*8000L23药酒储液罐SH-WCG-10000L10000L14药酒调配罐SH-PL-5000L2*5000L25超声波洗瓶机CJS100/5001800-7200/H16负压灌装轧盖机FGXZ20/124000-7200/H12.风险评估小组成员及职责质量风险评估小组成立说明：本次质量风险评估项目为“确定生产设施和设备变更的可行性”，因此选择的成员的资质应对该项目有相适应的科学知识及经验，为此特确定以下人员为本次质量风险评估小组成员：部门姓名职责质量负责人王娟负责审批风险评估报告、事务协调生产部负责人李超负责审批风险评估报告、事务协调生产部余永明负责风险评估的审核和风险沟通并提供必要的评估信息QA丁芬参与风险分析活动，收集或提供必要的数据、信息、资料；完成风险管理小组安排的各项工作生产部陈素兴QA刘天红质量部王娟风险评估报告的编写。3.风险评估目的1.评估厂房、生产设施和设备改变的可行性；2.提出降低预防污染与交叉污染措施实施过程中可能发生质量风险的措施；4.评估流程1.列出公司在厂房、生产设施和设备采取的防止污染与交叉污染、防止混淆与差错的措施；2.对各项措施进行风险等级评估：本次进行风险评估所用的方法遵循FMEA技术（失效模式与影响分析）；3.提出预防质量风险发生的措施。5.风险等级评估方法（FMEA）说明1.进行风险评估所用的方法遵循FMEA技术（失效模式与影响分析），它包括以下几点：1.1风险确认：可能影响产品质量、产量、工艺操作或数据完整性的风险。1.2风险判定：包括评估先前确认风险的后果，其基础建立在严重程度、可能性及可检测性上。1.3严重程度（S）：测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、病患健康及数据完整性的影响。严重程度分为四个等级，如下：严重程度（S)描述关键（4)1.直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。2.此风险可导致产品不能使用。3.直接影响GMP原则，危害生产厂区活动。高（3)1.直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。2.此风险可导致产品召回或退回。3.未能符合一些GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差。中（2）1.尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。2.此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。低（1）1.尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与