证券从业资格《证券交易》试题2015年证券从业资格《证券交易》试题1.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括()。A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.最优5档即时成交剩余撤销申报D.即时成交剩余撤销申报2.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()。A.证券回购的券种B.证券回购的交易时间C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量3.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：()。A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B.增发上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形4.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列()等材料。A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》D.专用于信用交易的银行卡5.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：()。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报6.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的`有：()。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%B.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%7.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()。A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B.最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常8.我国证券登记结算公司应履行的职能包括()等。A.结算账户的设立B.证券的存管和过户C.受发行人的委托派发证券权益D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务9.证券市场流动性包含两方面的要求()。A.成交速度B.成交价格C.波动性D.持续性10.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列()纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或者限制交易D.取消交易权限或取消会员资格1ABCD2ACD3ABC4ABCD5ABC6ABCD7ABC8ABCD9AB10ABCD