证券从业考试证券市场基本法律法规预测题及答案.docx
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证券从业考试证券市场基本法律法规预测题及答案2016证券从业考试证券市场基本法律法规预测题及答案以下是百分网小编为各位考生整理的2016证券从业考试证券市场基本法律法规预测题及答案,大家可以来做一做,提高做题的速度和巩固一下知识。单选题1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是()。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的,处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从轻处罚2.下列选项中,不正确的是()。A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案3.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.54.下列选项中,说法正确的是()。A.基金财产的债权,可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时,若半数以上股东不同意的,则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的,视为同意C.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显着低于公司章程所定价额的,应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件,证券交易所可直接决定终止其股票上市交易5.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下6.政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》7.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部8.下列选项中,说法不正确的是()。A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后,股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金9·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿10.下列选项中,说法正确的是()。A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票,但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权11.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门12.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行13.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理14.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院15.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%参考答案及解析:1.A[解析]根据《证券法》第202规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。2.B[解析]根据《公司法》第73条的规定,依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。3.C[解析]根据