证券从业资格考试基础知识考试2015年证券从业资格考试基础知识考试2015年证券从业资格考试基础知识考试1单项选择题1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。()2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。()3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.虚假陈述4、证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。()6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。A.交易品种B.交割日期C.交易价格D.每日限价多项选择题8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询C.成本低D.更加安全判断题10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。()2015年证券从业资格考试基础知识考试2单项选择题1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。A．多头套期保值B．空头套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。A．正确B．错误3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A．现金股息B．股票股息C．负债股息D．建业股息4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券发行的数量D．债券的变现能力5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A．特别国债B．财政债券C．长期建设国债D．国家重点建设债券6、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A．资产B．负债C．资产和负债D．资产或负债7、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动8、资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（）多项选择题9、我国《证券法》规定，公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A．向不特定对象发行证券B．向固定对象发行证券C．向累计超过二百人的特定对象发行证券D．向累计超过一百人的特定对象发行证券10、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A．公司的股票交易发生异常波动B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约C．上市公司依据上市协议提出停牌申请D．未按规定履行信息披露义务2015年证券从业资格考试基础知识考试3第二章股票基础知识试题一、单项选择题1.下列关于记名股票叙述不正确的是()。A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资2.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由()协商解决股权分置问题。A.董事会B.A股市场相关股东C.H股市场相关股东D.B股市场相关股东3.引起股价变动的直接原因是()。A.市场利率B.景气变动C.公司的盈利水平D.供求关系的变化4.境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。A.美元B.上市地货币C.港元D.人民币5.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()。A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D.经济周期变