证券从业资格考试《证券市场法律法规》知识点证券从业资格考试《证券市场法律法规》知识点在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。接下来小编为大家编辑整理了证券从业资格考试《证券市场法律法规》知识点，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!股份有限公司的组织机构(一)股东(大)会1.产生及性质产生：全体出资人性质：必须的机关，最高权力机构(人民代表大会)2.职权范围见有限责任公司3.运作机制会议分类：会议分两类，临时会议及年会(1)召开条件(2)会议的召集与主持(3)临时提案的提交(4)会议决议(1)召开条件临时会议：a.满足一定法定事项(5条6项);b.2个月内年会：每年一次，无条件召开【多选】下列哪些情形应召开临时股东会()A.董事人数不足章程规定的1/3B.公司未弥补亏损达到实收资本总额1/3C.董事会认为必要时D.监事会提议召开答案：BCD解析：易错选项为A，董事人数不足公司法规定人数或章程规定的2/3时(2)会议的召集与主持召集人：1、董事会2、监事会3、连续90日以上单独或合计持有1/10以上股份的股东主持人：1、董事长、副董事长、半数以上董事代表2、监事会3、连续90日以上单独或合计持有1/10以上股份的.股东(3)临时提案的提交a.会议通知年会：提前20日(发行无记名股票的提前30日)临时会议：提前15日通知内容：时间、地点、审议内容b.会议提案(a).随通知下达的提案(b).会议前临时提案单独或合计3%股份的股东，在股东大会召开前10日向董事会提案，董事会2日内通知其他股东，因此，最临时的提案，应在会议召开前8日通知到全体股东(c).临时提案要求内容属于职权范围、议题明确、需决议内容清楚*股东会不对上述提案以外的事项进行议定*无记名股票持有人出息股东大会会议的，于会议召开前5日将股票交存公司直至闭会，以避免利用内部信息交易【单选】单独或合计()股份的股东，在股东大会召开前()日可向董事会提交股东会临时提案A.3%;5B.10%;10C.3%;10D.10%;5答案：C解析：易错选项为B、D，连续90日以上单独或合计持有1/10以上股份的股东可以召集和主持股东会(4)会议决议a.除公司持有的股份外，一股一权b.出席会议的股东所持表决权过半数c.重大事项须出席会议的股东所持表决权2/3以上通过(改章程，增减注册资本，合并分离改形式)d.章程规定需股东会作出决议的4.累积投票制适用范围：股东会选举董、监事适用方法：举例委托投票：出示委托授权书并在授权范围内投票适用方法：某股份有限公司共有10名股东，各占10%股份，现需选举13名董事。在此条件下，每个股东共有13票，票池中一共有130票。每一个股东都可以将13票投在一个董事候选人身上，而不是必须要在选票上填13个人，给每个候选人1票。(二)董事会1.性质及组成(1)性质：必设都业务执行机构和经营意思决定机构，对股东大会负责。(2)组成：股东会选举对董事和职工代表董事组成董事会，人数为5-19人【单选】有限责任公司的董事会人数不可能是()A.3人B.5人C.11人D.17人答案：D解析：有限责任公司公司董事会3-13人，股份有限公司董事会5-19人2.职权参见有限责任公司3.运作机制会议分类：常规会议和临时会议(1)会议通知a.常规会议：提前10日b.临时会议：收到提议时通知，10日后召开(2)临时会议的提议:1/10以上表决权股东、1/3以上董事或者监事会可以提议召开临时会议(3)召集和主持:与有限责任公司相同，董事长、副董事长或半数以上董事代表(4)表决:一人一票，全体董事过半数通过(5)生效半数以上董事到会方为有效董事会(6)出席:本人出席或书面委托其他董事代为出席(7)会议记录和决议:各位董事应在会议记录和决议上签名(8).决议的责任:参与决议的董事负赔偿责任，但证明在表决时明确表示反对且有会议记录的可免除责任。(三)经理(高管层)1.高管层的范围：总经理、副总经理、财务负责人2.高管层的产生：董事会聘任总经理，并根据总经理的推荐聘任副总经理、财务负责人3.高管层的职权：公司法第四十九条4.董事会成员可以兼任经理，但需董事会决定【单选】以下哪些兼任是符合公司法的()A.董事兼任监事B.副总经理兼任监事C.董事经董事会决定兼任副总经理D.监事经董事会决定兼任财务负责人答案：C解析：易错项D。无论是经过董事会批准，高级管理人员和监事之间不能相互兼任(四)监事会1.性质及组成(1)性质：必设的监察机构，对公司财务及业务执行情况进行监督(2)组成a.人数：不少于3人b.人员：股东代表及不低于1/3比例的职工代表c.结构：主席一人，可以设副主席，均需过半数选举产生(3)召集和主持a.主