权证风险防范与控制研究的开题报告开题报告一、选题背景和研究意义随着我国股票、债券等金融市场的逐渐成熟，权证市场的发展也越来越迅速。权证是指证券公司或发行人以某种标的资产作为基础，发行投资者可以在一定期限内按照约定价格购买或卖出标的资产的一种金融工具，其投资特性适应了市场的需求。然而，由于权证交易的高杠杆和短期性，其风险相对较高，需要进行有效的风险控制和防范。目前，权证风险防范与控制在国内研究尚不成熟。因此，本研究旨在探讨权证风险的形成原因和所带来的危害，并从权证发行和交易、交易风险和规避措施等多个角度，提出相应的措施和建议，为投资者提供指导。二、研究内容和方法1.研究内容本研究重点探讨以下内容：（1）权证交易的基本原理和特点。（2）权证交易风险的形成原因。（3）权证交易风险的危害和影响。（4）权证交易中的风险控制和防范策略。（5）权证投资者应该注意的事项和策略。2.研究方法本研究采用文献资料法、问卷调查法和案例分析法等多种方法。主要分为以下几个步骤：（1）文献资料法：查阅权证交易和风险管理方面的相关文献，收集权证交易的基本知识、业内专家的见解和国内外相关立法和规定等资料。（2）问卷调查法：运用问卷调查的方式，了解投资者对于权证交易风险的认知程度和遇到的问题，帮助我们针对问题并提出相应的对策。（3）案例分析法：通过对一些典型的权证交易案例进行分析，总结出交易过程中的风险和防范措施，以及权证发行商和交易者所应采取的管理措施。三、预期成果本研究拟通过深入探讨权证市场的风险控制和防范，提出相应的建议和对策，让投资者更好地了解和掌握权证交易的风险和规律。同时，本研究还可作为其他领域控制风险的范例借鉴，并且有助于促进我国证券市场的健康发展。四、研究计划（1）第一阶段（4周）查阅文献，对权证交易的基本原理和特点进行了解，并设计问卷调查，确定研究方向和重点。（2）第二阶段（6周）进行问卷调查，汇总数据，并根据数据结果确定本研究所要深入探讨的问题和阶段性成果。（3）第三阶段（8周）从权证发行和交易、交易风险和规避措施等多个角度，分析权证交易风险的形成原因和危害，并提出相应的控制和防范策略。（4）第四阶段（4周）总结所有数据、案例和文献研究的成果，并撰写研究报告。五、存在的风险和解决方案本研究涉及到的风险主要包括：数据收集方面的误差、问卷调查的不真实性、调研过程中的时间紧迫等。为了解决这些问题，我们会采取如下措施：（1）在调查数据之前，我们对调查问卷进行充分的测试和验证，确保问卷的质量和可靠性。（2）我们会加强与样本调查对象的沟通，尽可能地了解他们的真实情况。（3）充分合理安排研究时间，保证研究质量和效率。六、预期的经费和时间进度本研究的预期经费为50,000元人民币，预计研究时间为22周。具体进度如下：第一阶段（4周）：5,000元第二阶段（6周）：10,000元第三阶段（8周）：20,000元第四阶段（4周）：5,000元七、参考文献[1]南京大学.金融学基础及实务[M].中国铁道出版社,2013.[2]程凤良,张晓康.证券投资与证券市场[M].中国人民大学出版社,2016.[3]肖智斌,王凯,向宏伟.中国期权市场:发展与精细化管理[M].高教出版社,2014.