证券公司股权质押融资业务风险管理研究的开题报告一、研究背景股票质押融资是企业为了获得融资资本，而将自己手中的可流通股份抵押给银行等金融机构，从而获得资金的一种方式。其风险除了涉及质押的股票价格波动外，还可能面临股票质押方公司的经营风险、市场风险和信用风险等。同时，证券公司通过股权质押融资业务承诺的利润也往往很高，但其风险同样不容忽视。因此，建立有效的股权质押融资业务风险管理体系，对于证券公司来说具有重要意义。二、研究目的本课题主要探讨证券公司股权质押融资业务的风险管理机制，旨在为证券公司的风险管控提供思路和方法，规避潜在的风险。三、研究内容及方法本课题主要包括以下研究内容：1.股权质押融资业务的定义和实践2.股权质押融资业务的风险类型及风险因素分析3.证券公司股权质押融资业务的风险管理策略4.证券公司股权质押融资业务的案例分析本课题主要采用文献资料法、案例分析法和统计学分析法等研究方法。四、研究意义本课题的研究成果有以下意义：1.对于深入了解股票质押融资业务风险的种类和源头、了解证券公司在该业务中承载的风险以及如何规避和化解这些风险，提供理论依据和实践参考。2.对证券公司在发展过程中，加强风险管理、促进金融稳定具有重要的借鉴意义。3.对于国家金融监管部门制定相关政策和监管措施也具有一定的参考价值。五、预期结果本课题的预期结果主要包括以下几点：1.股权质押融资业务的风险和证券公司股权质押融资风险的量化评价体系。2.证券公司股权质押融资业务的风险管理机制，包括严格的风险控制指标、切实可行的风险管理措施、高效科学的风险管理信息系统等。3.案例分析，深入探究实践中遇到的风险管理问题以及解决方式。六、研究计划与预期进度预计本课题的研究计划总共需要16周。第1周-第2周定义研究内容和掌握相关文献第3周-第5周股权质押融资业务的定义和实践第6周-第8周股权质押融资业务的风险类型及风险因素分析第9周-第11周证券公司股权质押融资业务的风险管理策略第12周-第14周证券公司股权质押融资业务的案例分析第15周-第16周论文撰写和修改七、参考文献1.曾晋.证券公司股权质押融资业务风险管理研究[D].上海：上海财经大学，2009.2.余明哲.股票质押融资风险管理研究[M].北京：金融出版社，2012.3.高晓伟.证券公司股票质押融资业务风险控制研究[J].中国证券报，2018（003）：4-7.4.谢陀，昭宁.股票质押融资风险控制研究[J].科技创新，2016（014）：105-107.