PAGE\*MERGEFORMAT442020年4月19日证券投资基金投资管理制度文档仅供参考，不当之处，请联系改正。目录TOC\o"1-2"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc"第一章总则PAGEREF_Toc\h1HYPERLINK\l"_Toc"第二章投资管理基本原则PAGEREF_Toc\h2HYPERLINK\l"_Toc"第三章投资管理的决策体制PAGEREF_Toc\h4HYPERLINK\l"_Toc"第四章投资管理程序PAGEREF_Toc\h11HYPERLINK\l"_Toc"第一节投资研究PAGEREF_Toc\h12HYPERLINK\l"_Toc"第二节投资决策PAGEREF_Toc\h13HYPERLINK\l"_Toc"第三节投资执行PAGEREF_Toc\h16HYPERLINK\l"_Toc"第四节投资跟踪与总结PAGEREF_Toc\h17HYPERLINK\l"_Toc"第五节投资核对与监督PAGEREF_Toc\h17HYPERLINK\l"_Toc"第五章证券备选库的建立与维护PAGEREF_Toc\h18HYPERLINK\l"_Toc"第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权PAGEREF_Toc\h20HYPERLINK\l"_Toc"第七章投资禁止与限制PAGEREF_Toc\h21HYPERLINK\l"_Toc"第八章投资授权管理PAGEREF_Toc\h24HYPERLINK\l"_Toc"第九章投资风险控制PAGEREF_Toc\h24HYPERLINK\l"_Toc"第十章附则PAGEREF_Toc\h26总则第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。第十一条投资组合管理需遵循的原则长期投资的原则公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带来的收益，为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。风险收益配比的最优化原则各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比的最优化原则，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，经过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，经过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将经过选择多种不同的投资品种，经过分散投资，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。流动性原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投