2022整理-基金业务法律规范.docx
上传人:15****47 上传时间:2024-09-10 格式:DOCX 页数:78 大小:89KB 金币:10 举报 版权申诉
预览加载中,请您耐心等待几秒...

2022整理-基金业务法律规范.docx

2022整理-基金业务法律规范.docx

预览

免费试读已结束,剩余 68 页请下载文档后查看

10 金币

下载此文档

如果您无法下载资料,请参考说明:

1、部分资料下载需要金币,请确保您的账户上有足够的金币

2、已购买过的文档,再次下载不重复扣费

3、资料包下载后请先用软件解压,在使用对应软件打开

基金业务法律法规TOC\o"1-1"\h\zHYPERLINK\l"_Toc70393996"上海证券交易所证券投资基金上市规则PAGEREF_Toc70393996\h1HYPERLINK\l"_Toc70393997"深圳证券交易所证券投资基金上市规则PAGEREF_Toc70393997\h7HYPERLINK\l"_Toc70393998"沪深证交所关于设立证券投资基金帐户的通知PAGEREF_Toc70393998\h15HYPERLINK\l"_Toc70393999"关于调整证券投资基金认购新股事项的通知PAGEREF_Toc70393999\h17HYPERLINK\l"_Toc70394000"基金管理公司进入银行间同业市场管理规定PAGEREF_Toc70394000\h17HYPERLINK\l"_Toc70394001"证券投资基金参与银行间同业市场债券交易托管结算业务规程PAGEREF_Toc70394001\h19HYPERLINK\l"_Toc70394002"关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知PAGEREF_Toc70394002\h23HYPERLINK\l"_Toc70394003"证券投资基金会计核算办法PAGEREF_Toc70394003\h24HYPERLINK\l"_Toc70394004"关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知PAGEREF_Toc70394004\h58HYPERLINK\l"_Toc70394005"关于证券投资基金税收问题的通知PAGEREF_Toc70394005\h59HYPERLINK\l"_Toc70394006"关于证券投资基金交易、收费有关问题的通知PAGEREF_Toc70394006\h60HYPERLINK\l"_Toc70394007"关于证券投资基金税收问题的通知(2001)PAGEREF_Toc70394007\h61HYPERLINK\l"_Toc70394008"财政部国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知(2002)PAGEREF_Toc70394008\h62HYPERLINK\l"_Toc70394009"关于加强证券投资基金监管有关问题的通知(1998)PAGEREF_Toc70394009\h63HYPERLINK\l"_Toc70394010"关于加强证券投资基金交易行为监控有关问题的通知PAGEREF_Toc70394010\h66HYPERLINK\l"_Toc70394011"关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知PAGEREF_Toc70394011\h67HYPERLINK\l"_Toc70394012"关于制定证券投资基金规范运作指导意见的通知PAGEREF_Toc70394012\h68HYPERLINK\l"_Toc70394013"关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定PAGEREF_Toc70394013\h69HYPERLINK\l"_Toc70394014"关于重新核定证券市场监管费收费标准及有关问题的通知(2003)PAGEREF_Toc70394014\h70上海证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理,规范基金交易行为,促进基金市场的健康发展,保护投资者的合法权益,根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章,制定本规则。第二条本规则所称基金上市,是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语,同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件:经中国证监会批准设立并公开发行;基金存续期不少于5年;基金最低募集数额不少于人民币2亿元;基金持有人不少于1000人;有经审查批准的基金管理人和基金托管人;基金管理人、基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范。本所要求的其他条件。第三章基金的上市申请第六条基金管理人申请基金上市,应完成下列准备工作:聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证,并出具验资报告;采用无纸化发行基金的,应完成其托管工作;采