二、多选题1.关于证券交易的特征，下面说法错误的是（）。A.证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。B.证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。C.证券不需要有流动机制，证券流动会造成价值损失。D.经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。2.根据发行主体的不同，债券主要有（）。A.政府债券B.金融债券C.房产债券D.公司债券3.证券投资者可以分为（）两大类。A.养老投资者B.个人投资者C.理财投资者D.机构投资者4.证券登记结算机构应履行的职能包括（）。A.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.提供证券交易的场所和设施5.在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（）等几个阶段。A.结算B.开户C.成交D.委托6.证券交易所普通交易席位的取得，需要的条件包括（）。A.须是境内机构B.具有政府背景C.缴纳席位费D.具有会员资格7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.证券交易所B.委托人C.证券交易对象D.证券经纪商8.上海证券交易所和深圳证券交易所通过竞价交易进行证券买卖的申报数量，下面说法正确的是（）。A.上海证券交易所规定买入股票申报数量必须是100股或其整数倍。B.上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，应一次性申报卖出。C.深圳证券交易所规定买入股票申报数量必须是500股或其整数倍。D.上海证券交易所规定卖出股票时，余额不足100股的部分，可多次申报卖出。9.关于证券委托交易时限价委托方式的优点有（）。A.没有价格上的限制B.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交C.成交迅速且成交率高D.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益10.下面哪些情况下，证券交易所市场一定休市（）。A.国家法定假日B.每周一至周五C.证券交易所公告的休市日D.每周六11.在我国证券交易市场，连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。C.买入申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价。D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。12.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定包括（）。A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。B.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格。C.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。D.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。13.投资者教育主要是通过（）等多种方式进行。A.证券营业部设立“投资者园地”B.公司网站C.交易委托系统D.电视、报刊、网络14.下面关于证券经纪业务合规风险的防范措施，描述错误的是（）。A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务都有章可循，业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。C.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互融合的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联系，注重混合操作。D.对客户交易结算资金实行自己独立存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。15.证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A.要加强经纪业务营销管理。证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理;要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。B.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益