业务一、上市规则2012年6月，贾某拟任某上市公司的董事会秘书，以下哪些情形构成障碍（AF）A、2004年8月因经济犯罪被处以3年刑罚B、2009年5月，贾某任职副总经理的某厂破产，该厂破产主要是由于董事长张某的责任，贾某有一定责任。C、2009年7月，贾某任职经理和法定代表人的某公司被注销，主要是由于该公司的控股股东滥用该公司的法人地位，故意借贷不偿还，贾某入职较短不知道该等事宜。D、2008年3月，贾某因为内幕交易被交易所公开谴责，2010年、2011年，贾某因短线交易被证券交易所通报批评2次。E、贾某曾为该公司的监事，2012年5月辞去监事职务，任财务部部长。F、贾某2001年7月因强奸罪被处以5年刑罚，剥夺政治权利6年。以下哪些情形应当解除董事会秘书的职务（ABCDE）？A、因下乡扶贫，连续3个月未履行职务。B、头脑受伤，被医院鉴定为12岁的智商。C、贾某任职经理的某公司被吊销营业执照，贾某负有个人责任。D、最近三年，贾某因为内幕交易通报批评3次。E、贾某因为重大过失或违反章程规定，损害了中小股东的利益。以下关于董事会秘书任职说法正确的是（AC）A、董事会秘书生病2个月不能履行职务，可以指定公司董事或高级管理人员暂时代行其职务。B、如果该董事会秘书连续3月因生病不能履行职务，安排副董事长兼任董事会秘书的职务。C、董事会秘书生病期间，由他人代行职责的，董事会秘书不可以豁免相关责任。某公司经中国证监会创业板发审委核准发行，以下哪些说法错误或对公司申请创业板上市构成障碍（abd）A、公司原有股本2000万股，首次公开发行500万股，发行后总股本为2500万B、公司原有股东50人，首次公开发行后，股东人数达到189人C、该公司上市后24个月，因该公司陷入危机，控股股东就股权转让事项与受让人达成一致，由受让人提出挽救公司的重组方案，该方案经股东大会审议通过并获有关部门批准，且受让人承诺继续继续遵守控股股东的锁定承诺。D、首次公开发行于2012年2月底完成，2012年3月出具的2011年年报有虚假记载，拟于2012年3月底申请在创业板上市。E、经核查，某公司最近三年无重大违法行为。F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会15个工作日做出了批准决定，某公司在上市前5个工作日内披露上市公告书等。以下申请和公告程序正确的是：DFGA、创业板有限售条件股份上市，应于上市前5个交易日前提出书面申请，并在上市前3个交易日发出限售股份上市的提示性公告。B、某上市公司非公开发行股票，发行完成后，在上市前5个交易日发出新股上市的提示性公告。C、上交所上市公司发行可转债，可转债期满前3-5个交易日内披露本息兑付公告。D、上交所上市公司2012年1月31日公开发行可转债，2012年8月1日为可以转股，2012年7月28日披露实施转股的公告(假设2012年8月1日为星期四)E、上交所上市公司，行使赎回或回售的，应于每年首次满足赎回或者回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。F、某公司向深交所申请创业板上市，上市委员会7个交易日做出了批准决定，该公司在上市前5个交易日日内披露上市公告书等。G、发行可转债的上市公司变更募集资金投向，应于股东大会决议日后20个交易日内赋予债券持有人一次回售的权利，并至少发布3次回售公告；每个月结束披露因转股引起的股份变动情况。以下权益变动公告正确的有（DG）A、投资者持有可转债占发行总量的10%，应在发生之日起3日内公告；B、投资者持有可转债占发行总量的20%后，每增减变动5%均应公告，且在报告期内和公告后2日内，不得对可转债和股票进行交易C、证券法规定，持有已发行股份达到5%，在三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易D、证券法规定，持有已发行股份达到5%后，每增减变动5%三日内公告，报告期内及公告后2日内不得交易F、根据上海证券交易所上市规则，因减少注册资本采取竞价交易回购股份的，公司回购股份占公司总股本的比例每增加2%的，应当在事实发生之日起三日内予以公告。G、根据交易所规则，因上市公司减少股本，导致投资者及其一致行动人在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的5%或者变动幅度达到该公司已发行股份的5%的，公司应当自完成减少股本的变更登记之日起两个交易日内就因此导致的公司股东权益的股份变动情况作出公告。发行可转债的上市公司需要临时披露的情形有：ADFA、转股价格因为股份变动或依据募集说明书约定向下调整转股价B、转换为股票的债券累积达到发行债券面值的10%C、未转股债券的面值少于5000万元D、担保人发生重大变化E、公司的信用状况发生变化，但不会对公司的偿债能力造成影响F、出具资信评级报告董事会审议关联交