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证券从业《金融市场基础知识》考前训练2016证券从业《金融市场基础知识》考前训练下面是百分网小编为大家整理的2016证券从业《金融市场基础知识》考前训练题,希望可以为大家的考试带来帮助!习题一1.长期次级债可按一定比例计人净资本,到期期限在2年以上3年以下的,原则上按()的比例计入净资本。A.100%B.70%C.60%D.50%2.随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善,中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设,履行()三大职能,调动和聚集全行业的力量。A.监管、服务、传导B.监管、咨询、传导C.自律、咨询、传导D.自律、服务、传导3.我国债券市场公开报价的交易流程为()。A.公开报价→报价交谈→对话报价→确认成交B.公开报价→对话报价→报价交谈→确认成交C.公开报价→报价交谈→对话报价→确认成交D.公开报价→对话报价→全价金融→确认成交4.()是一种储蓄债券,可记名,可挂失,不能上市流通。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.有担保债券5.中期借贷便利(M1F)由中国人民银行于()创设,是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具,对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行,采取质押方式发放,并需提供国债、央行票据、政策性金融债、高等级信用债等优质债券作为合格质押品。A.1997年11月B.2010年10月C.2012年3月D.2014年9月6.(),我国进一步确立了对银行业、证券业、保险业实行“分业经营、分业管理”的原则。A.1997年11月B.2004年10月C.2006年3月D.2010年4月7.下列选项中,根据运作方式的不同划分的基金是()。A.开放式基金B.契约型基金C.货币市场基金D.债券基金8.我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但特殊情况时,即将股份奖励给本公司职工收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的()。A.1%B.2%C.3%D.5%9.关于债券的分类,下列说法正确的是()。A.按照期限长短划分,债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券B.按照募集方式划分,债券可分为短期、中期和长期债券C.按照债券形态划分,债券可分为公募债券和私募债券D.按担保性质划分,债券可以分为有担保债券和无担保债券10.偏股型基金对股票的配置比例较高,一般为()。A.40%~60%B.20%~40%C.50%~70%D.50%~80%习题二[第1题](),是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案:D证券从业题库参考解析:剩余股利政策,是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说,此时企业没有能够创造价值的项目了,这种情况下企业才会支付股利。[第2题]()是最主要的利率风险。A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案:C证券从业题库参考解析:重新定价风险是最主要的'利率风险,它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。[第3题]《首发管理办法》明确规定,发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。A.12B.24C.36D.72参考答案:C证券从业题库参考解析:《首发管理办法》明确规定,发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态。[第4题]我国证券交易所内的证券交易按()原则竞价成交。A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案:C证券从业题库参考解析:我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。[第5题]发行金融债券时,发行人应组建承销团,金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构,并须具备的条件条件之一是:注册资本不低于()亿元人民币。A.1B.2C.3D.5参考答案:B证券从业题库参考解析:发行金融债券时,发行人应组建承销团,金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构,并须具备下列条件;①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法