PAGE\*MERGEFORMAT232020年4月19日廉政及监管风险防范管理流程图文档仅供参考，不当之处，请联系改正。呼图壁县工商局廉政风险、监管风险防范管理工作流程图事后处理防范体系财物管理队伍管理风险岗位风险点及防范措施风险类别重点科室重点工作行政审批廉政风险监管风险分管领导科（所）长一般干部分管领导科（所）长一般干部事前预防事中防控行政执法市场监管注册登记监督管理科市管（合同）经检队商标广告消保科食品监督管理科工商所纪检监察室办公室廉政风险行政许可（审批机关）类名称核准企业登记个体登记食品流通广告登记展销会登记行政执法类执法办案案件核审行政复议市场监管类企业年检个体验照动产抵押消费投诉市场监管商标广告管理干部管理类信仿、违纪案件、干部任用财物管理类采购基建资产管理车辆管理公务接待财务管理法规科呼图壁县工商局干部任用工作流程民主推荐酝酿讨论决定考察廉政风险点：民主推荐廉政风险描绘：因收受她人好处，未从干部后备库中推荐荐人选，导致不廉洁行为发生。防范措施：1、后备干部推荐情况予以公布；2、纪检监察部门全程参与。风险级别：二级风险岗位：组织人事工作岗位二级任前公示任职决定呼图壁县工商局信访工作流程领导审批二级接待受理登记廉政风险点：信访举报●风险描绘：因收受她人好处，隐满重要事实，给当事人通风报信，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《信访条例》规定进行登记和汇报。2、将初核结果及时上报分管领导。3、调查中严格执行双人上岗制。4、向社会公布举报电话。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员核实、上报初次核实答复归档呼图壁县工商局干部违纪查处工作流程受理作出处理决定调查核实立案会议决定领导签批二级廉政风险点：调查核实●风险描绘：因收受她人好处，在调查核实过程中隐满重要事实，给当事人通风报信，使当事人减轻或免予处理，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、严格按《行政监察法》、《信访条例》和《机关公务员处分条例》规定进行调查核实和汇报。2、将调查结果及时向领导汇报。3、调查中严格执行双人上岗制。4、对调查结果有疑异时能够重新调查核实。●风险级别：二级●风险岗位：受理调查人员●风险岗位：受理调查人员送达归档呼图壁县工商局办公用品购置工作流程发放招投标书局领导审批市场采购提出计划登记发放采购一级●廉政风险点：采购●廉政风险描绘：在办公用品采购过程中收受她人好处产生不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行物资采购工作制度和程序；2、及时公开采购结果；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、采购人员呼图壁县工商局固定资产工作流程按财务规定将固定资产处理收入入帐按规定程序对固定资产进行处理按固定资产报损情况经局领导审批后维修按固定资产计划分配一级一级●廉政风险点：维修、处理●廉政风险描绘：在固定资产维修和处理过程中，收受她人好处导致不廉洁行为。●防范措施：1、严格执行固定资产管理工作制度和程序；2、及时公开固定资产维修和处理结果；3、加强内部审计和监督。●风险级别：一级●风险岗位：主任、相关工作人员呼图壁县工商局财务审计工作流程拟订审计计划形成审计报告开展审计确定审计内容下达审计通知一级●廉政风险点：审计●风险描绘：因收受她人好处，在审计过程中规避重大审计事项，隐瞒事实真相，导致不廉洁行为发生。●防范措施：1、按照《审计法》实施审计工作；2、参与审计的工作人员必须在两人以上。3、纪检监察部门参与监督。●风险等级：一级●风险岗位：审计人员呼图壁县工商局经费支出核算工作流程领导签批会计审核编制经费支出预算出纳结算一级●廉政风险点：会计审核●风险描绘：1、在会计审核工作中因收取报销人好处和主观故意，违反规定给予报销或贪污、挪用、侵占，造成不廉洁行为的发生。2、违反财经纪律，设立“小金库”造成不廉洁行为的发生。●防范措施：1、严格执行财务支出审核报销工作程序，依法设立帐户；2、按照财务公开的内容，在规定的载体和范围内公开；3、加强财务内部监督，严格执行“集体理财、一支笔”审批制度。●风险级别：一级●风险岗位：财务人员呼图壁县工商局执法办案工作流程图●廉政风险点：处罚决定●风险描绘：因收受当事人好处或吃拿卡要，在做出决定时滥用自由裁量权，以罚代刑，减轻处罚，导致不廉洁