证券代码：600737证券简称：中粮屯河编号：临时2008-028号中粮新疆屯河股份有限公司股票期权激励计划（草案）特别提示1、《中粮新疆屯河股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股票期权激励计划”或“本激励计划”或“本计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及中粮新疆屯河股份有限公司《公司章程》制定。2、中粮新疆屯河股份有限公司（以下简称“中粮屯河”或“公司”）授予本次股票期权激励计划限定的激励对象（以下简称“激励对象”）股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格（授予日收盘价、授予日前30个工作日平均收盘价中最高者）购买一股中粮屯河股票的权利。经董事会批准，公司可根据国家有关规定和公司的实际情况，选择通过市场回购或增发等方式解决标的股票的来源。3、本计划有效期为10年，在计划有效期内公司原则上每隔一年授予一次股票期权。4、本计划首次授予股票期权数为697.57万股，约占2008年公司定向增发后总股本的0.6937％。5、已授权的股票期权将分三期生效，生效时间表及行权条件如下：⑴、股票期权有效期和生效安排每次授予的股票期权的有效期为7年；首次授予的股票期权的行权限制期为2年，限制期满后即生效三分之一，之后按照每过一年再生效三分之一的原则分三年匀速生效。即从首次授予日2年后首次授予股票期权的1/3部分生效，3年后首次授予股票期权的第二个1/3部分生效，满4周年后首次授予的全部股票期权生效。有效期满后，即从授予日到7年结束后仍未行使的股票期权失效，不可再行权。⑵、行权时的时间条件和业绩条件①时间条件员工可在授予后的有效期内，如仍在本公司就职，则按照生效安排分三次行权。行权时还应同时满足②业绩约束条件。②业绩约束条件为了规避资本市场不规范因素，首次授予在行权时包括了公司及个人的业绩约束条款，以确保股票期权的行权与公司及个人业绩挂钩。公司主要业绩指标为公司上一财政年度的全面摊薄净资产收益率；个人业绩指标为个人业绩考核结果。6、本计划拟授予股票期权数量的总和，加上公司其他有效的股权激励计划（如有），所涉及的公司股票总数，不得超过公司股本总额的10%；本计划首期授予时，1拟授予的股票期权数量总和不超过公司股本总额的1%；非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。每次授予股权激励额度应同时符合国家其他各项对股权激励额度上限的要求。7、中粮屯河股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股事宜，股票期权数量、所涉及的标的股票总数及行权价格将做相应的调整。8、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，中粮屯河承诺不为激励对象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。9、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、中粮屯河股东大会批准。2目录一、释义............................................................................................................4二、股票期权激励计划的目的........................................................................4三、股票期权激励计划的管理机构................................................................4四、激励对象的确定依据和范围....................................................................5五、股票期权激励计划的股票来源和股票数量............................................5六、股票期权激励计划的分配........................................................................5七、股票期权行权价格及确定依据................................................................6八、股票期权的有效期、授权日、生效日、