律师尽职调查文件清单.pdf
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律师尽职调查文件清单一份合适的尽职调查清单的调查范围应尽可能的大,但也不能无限制扩大,因为卖方并不愿意为了买方所需信息而新建文件,因此,调查清单应尽量要求卖方提供现有文件。一般而言,一份通常意义上的完整的调查清单主要包括以下内容;一、公司基本情况记录:1.截止到目前公司及其“附属公司”的设立、变更等所有历史沿革文件、股票发行记录、执照、公司章程等;2.公司近5年来的会议记录;3.公司及其“附属公司”最近的组织结构图。二、财务信息1.公司最近3年(尽可能早)的经审计的合并财务报表及其附注;2.公司最近内部财务报表;3.公司的中期报告、年度报告;4.最近3年与该公司合并或被该公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表;5.公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划相关的书面报告或文件;6.纳税申报单列表和纳税年度列表。三、经营信息1.公司的经营计划;2.公司产品的市场研究报告;3.公司主要客户清单;4.公司主要原材料供应商;四、重要的公司协议1.重大供应和销售合同;2.重大贷款合同;3.抵押合同;4.担保合同;5.租赁合同;6.建筑工程合同;7.以公司为缔约方的经销协议、分销协议、许可协议、特许经营权协议、非竞争协议等;8.管理层协议;9.其他合同。五、重要资产1.关键的有形资产,抱括不动产、任何设备、设施,其他实物资产等;2.关键的无形资产,抱括专利、商标、版权、专有技术、软件、许可和批准、特许经营等;六、法律事项1.所有与重要的诉讼、行政处罚、行政复议程序、政府调或问讯(悬而未决的或具有潜在威胁的)有关的事项一览表及完整的卷宗材料;2.在最近3年内就进行中的、已终结的诉讼或仲裁案件与律师之间的备忘录或信函。七、保险所有已购买的保险单和赔付情况。