关于及其部分重要基金之法律尽职调查文件初步清单致：（以下简称“贵司”）律师事务所接受管理有限公司（客户名称）的委托，作为管理有限公司（客户名称）拟投资贵司作为基金管理人的某新设基金项目特聘之法律专项顾问，拟对贵司及贵司所管理基金开展法律尽职调查工作。贵司保证：为保证本所律师顺利完成有关工作，贵司保证：1.向本所律师真实、准确、完整回复所有问题，陈述与该项目有关的所有重要事实；2.所提供的文件及相关资料、信息是真实、完整、准确的，无虚假成份或重大遗漏；3.应按清单要求提供文件的原件或清单要求的电子文件；若不能提供原件，应保证文件副本或复印件与原件相符，并加盖公章。本所声明：1.本所律师将恪守职业道德和保密约定，对接受的商业信息予以保密。2.尽职调查是一个持续的过程，随着尽调的不断深入，本所律师将根据需要要求贵司提供进一步的文件和信息。衷心感谢贵司的支持！联系方式：律师事务所律师联系电话：邮箱：清单正文一、针对贵司之文件清单/序号文件清单贵司贵司说明和回可提供之复文件（一）主体基本资料1中国人民银行征信中心《企业信用报告》2当地公共信用信息部门出具的公共信用信息查询报告（如有）3贵司历次提交基金业协会的登记法律意见书、补充法律意见书扫描件、协会反馈问题4贵司提交基金业协会的重大事项变更法律意见书扫描件、协会反馈问题5贵司提交基金业协会的相关承诺函、确认函及其他说明文件6贵司历年向中国基金业协会及当地证监局提交的私募机构自查报告、附件、底稿及整改证明7贵司实际办公地址的房产证、租赁协议、转租同意函（如适用）等文件8贵司与第三方共用办公场所的情况，以及相关协议文件9最新营业执照10贵司最新盖章版公司章程或合伙协议（及修正案）、股东协议及所有补充协议等基本文件及修订/11贵司全套工商资料（加盖当地工商局的查询章）12贵司尚未在工商局备案的最近一期的变更资料文件13贵司股权转让价款支付凭证、实缴出资凭证14股权代持协议、委托持股协议或类似文件15股权质押、股权担保、股权查封、股权被强制执行的情况及相关合同文件16贵司内部的组织架构图17贵司内部的议事、决策流程、规则和制度18现行有效的配套管理制度、运营机制和激励机制文件19贵司投资者适当性管理制度文件（包括电子稿、盖章版）20贵司定期进行投资者适当性管理自查所制作和备存的自查报告21贵司的基金投后管理制度（包括电子稿、盖章版）22控股股东/穿透后实际控制人信息23贵司控股股东、穿透后实际控制人的关联企业（除基金外）清单，并注明企业实际业务情况/24贵司、贵司基金与贵司实际控制人、股东、高管及关联企业的关联交易明细25上述关联交易合同26贵司穿透后股东之间的一致行动协议或类似文件27除私募业务外，贵司的兼营业务情况28贵司除私募基金业务外，签署的其他业务合同29贵司机构股东、穿透后向上的机构股东的实际业务情况清单30贵司集团内多个私募管理人，请说明业务方向区别、避免同业化竞争采取的方式和证明31贵司集团内多个私募管理人之间、基金之间的关联交易情况，及相关合同32贵司实际使用的官网、微信公众号等信息，以及其他具体的宣传途径（二）财务资料33贵司2018年度审计报告以及自2019年度审计报告(如2019年尚无审计报告，请提供盖章的财务报表、明细表及其附注)。34最近一期盖章的财务报表、明细表及其附注35贵司各个银行账户信息清单/36贵司各个银行账户上一年度的账户历史交易明细表（显示交易对手名称、交易备注、余额等信息）37尚未履行完毕的银行借款合同、授信合同、贷款合同、流动资金合同或类似合同38与非银行机构的借款合同、贷款合同、融资合同或类似合同39信托融资、资产证券化、融资租赁、金融租赁的合同或类似合同40抵押、质押、保证、担保、最高额担保、任何其它产生类似效果的担保合同文件41贵司单方出具的银行保函42贵司单方出具的任何关于债务承担、担保方面的承诺函43所有涉及代收、代付的尚未履行完毕的合同44资产负债表之外的表外债务、或有负债情况，并提供相关合同文件（三）人员资料45全体高管人员的名单，履历46全体高管人员的从业资格47穿透后实际控制人、自然人股东的履历/48全体高管人员兼职企业清单，并注明该企业实际业务情况、是否登记为私募管理人情况49穿透后实际控制人、自然人股东的兼职企业清