08年8月至10年1月文件出题WJ[编号]WH00CS001[题干]分行会计主管因特殊情况无法操作参数管理平台时,可通过"工作代理"功能将权限转授给其他指定的有权用户,由其代理行使"会计主管"的审批确认功能。[答案]正确[依据]交通银行参数管理平台操作规程第十四条[编号]WH00CS002[题干]总行参数管理部对数据提供部门的"公共控制信息维护联系单"或部门工作联系单审核无误后,由业务操作员启动核心帐务系统相关交易进行联机维护,交易成功后打印"公共控制信息维护单"()[答案]正确[依据]交通银行总行业务参数管理规定第十六条[编号]WH00CS003[题干]对于联机交易无法维护的数据,分行会计结算部可直接向总行数据中心提交"技术维护需求单"进行技术维护。()[答案]错误[依据]交通银行总行业务参数管理规定第十七条[编号]WH00CS004[题干]分行对公网银系统管理员维护由分行会计部通过参数管理平台进行上报,总行维护。()[答案]错误[依据]交通银行总行业务参数管理规定第三条[编号]WH00CS005[题干]放开内部账户控制表AI记账时,如果该账户有卡片核算标志,应将卡片核算标志改为Y,分行才能调账()[答案]错误[依据]交通银行总行业务参数管理规定第六条[编号]WH00CS006[题干]参数管理平台信息管理分为公告信息管理和业务指导信息管理。业务指导信息是指由分行参数登记并公布的业务疑难问题及解决方案,旨在为分行业务处理提供指导和帮助。[答案]错误[依据]交通银行参数管理平台操作规程第二十三条[编号]WH00FX001[题干]会计风险分类是根据会计风险性质,将会计风险分为管理风险和操作风险。[答案]正确[依据]《交通银行会计风险分级分类标准(试行)》一、分类的定义[编号]WH00FX002[题干]对于风险级别达不到四级以上,但在实际管理中需要通过标准化方式定义及明确的风险环节,可经上报总行确认后,自行定义为三级风险。[答案]错误[依据]《交通银行会计风险分级分类标准(试行)》三、分级标准[编号]WH00FX003[题干]五级风险是由分行行长直接处理,并组织制定解决该风险点的全套方案,对该风险点的处理全过程进行督办,对风险点的化解担负直接责任。[答案]错误[依据]《交通银行会计风险分级分类标准(试行)》四、处理权限[编号]WH00FX004[题干]基层营业机构(支行)会计业务分管行长是组织所辖机构会计结算各项管理工作,督促会计主管切实、有效履行职责,确保所辖机构各项会计内控管理要求落实到位,并协助、配合机构负责人完成总体规划与经营目标的行政管理岗位人员。()[???案]正确[依据]《交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引》一、适用对象[编号]WH00FX005[题干]若分行人员紧张,分行会计管理部门不必向每个基层营业机构委派一名会计主管,可由支行行长或支行副行长指定其他会计人员全面负责所属机构的会计结算和内控管理工作。[答案]错误[依据]《交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引》三、配备要求[编号]WH00FX006[题干]基层机构会计业务分管行长每月至少组织并参加一次对所辖机构会计内控管理情况和重要会计内控制度执行情况的现场检查,对辖内网点的检查覆盖面每月应达到100%,重点检查重要内控制度执行、外部账户管理、验印系统管理、内部账务核算、现金及空白重要凭证管理、会计业务印章及重要物品管理、票据业务管理等重要风险环节。[答案]错误[依据]《交通银行基层营业机构??计管理人员工作指引》五、管理职责与工作要求[编号]WH00FX007[题干]基层机构会计业务分管行长应与所辖基层营业机构会计主管共同承担会计业务监控录像调阅职责,每周至少抽查一次所辖机构的会计业务监控录像,每月抽查柜员的覆盖面达到100%,重点关注柜员授权、柜员间款项交接、复点柜员现金尾箱、自助设备清、装钞等业务操作环节。[答案]正确[依据]《交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引》五、管理职责与工作要求[编号]WH00FX008[题干]基层机构会计主管应定期向分行会计结算部报送会计工作报告,具体反映本机构会计工作开展情况和实施效果、会计工作中存在的问题和风险隐患、改进措施和整改计划、会计工作中的有效做法和先进经验等,对于异常事项以及重大风险必须及时报告分行会计结算部,由分行视情况上报总行,不可越??上报或举报。[答案]错误[依据]《交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引》五、管理职责与工作要求[编号]WH00LC001[题干]太平洋借记卡、贷记卡同表申请表可用于单独申请借记卡时填写[答案]错误[依据]《交通银行太平洋借记卡、贷记卡同表申请业务管理办法》[编号]WH00CN001[题干]分行总务部负责出纳机具采购人员定期将本行需要的出纳机具信息向总行上报。[答案