证券、期货、基金公司信息系统安全检查表受检单位名称检查日期检查小组成员名单检查小组组长签字受检单位技术负责人签字受检单位负责人签字检查情况备注检查项目检查内容适用范围检查结果备注证总证营期总期营基金1.门户网站及网上交易系统1.漏洞、木马、病毒检测1.是否安装了实时升级，在线扫描的木马、病毒防护软件□是□否2.是否建立了定期扫描并修补漏洞的工作制度□是□否3.是否对网站进行了全面检查，消除了sql注入漏洞、弱口令帐户、绕过验证、目录遍历、文件上传、下单网页未使用HTTPS加密机制等安全隐患□是□否2.门户网站和网上交易系统隔离1.门户网站和网上交易系统是否进行了严格隔离□是□否2.网上交易下单网页和网上交易后台数据库之间是否进行了严格有效隔离□是□否3.交易软件客户端下载是否对通过网站下载的网上交易客户端软件采取了严格的防护措施，能够防止被捆绑木马程序□是□否4.端口限制和远程管理1.是否在防火墙和服务器上关闭了与业务无关的端口□是□否2.是否禁止了通过互联网对防火墙、网络设备、服务器进行远程管理和维护□是□否5．访问控制与审计是否采用了可靠的身份认证、访问控制和安全审计措施，防止来自互联网的非法接入和非法访问□是□否6.网页安全1.是否对网页采取了防篡改等措施□是□否2.是否对网页内容采取了监控、过滤机制□是□否2.交易业务系统1.网络隔离1.是否对交易业务网和内部办公网实施了物理隔离□是□否2.处理交易业务的计算机终端和移动存储介质是否专网专用，不允许访问互联网□是□否3.是否采用了可靠的身份认证、访问控制和安全审计措施，防止来自内部或现场交易的非法接入和非法访问□是□否4.是否在核心交易业务网和非核心交易业务网之间采取了有效的隔离措施，确保在外围系统被攻击的情况下，核心交易业务网能够安全运行□是□否2.交易业务系统维护是否制订了交易业务系统主机、存储设备、网络设备的监控和维护计划，并有监控维护记录□是□否3.系统评估公司内部是否对交易业务系统的可靠性和安全性有定期评估制度，并有评估报告□是□否4.系统升级在对交易业务系统进行的重大升级和更新前是否制订了详细的升级方案□是□否3.备份措施1.灾难备份和故障备份1.是否对交易业务系统进行了故障备份□是□否2.是否对交易业务系统进行了同城灾难备份□是□否3.是否对交易业务系统进行了异地灾害备份□是□否2.主机备份1.对重要主机、处理机和存储设备等关键设备是否建立了备份机制，并有备机备件□是□否2.在主机和处理机出现故障时能否实现主备机及时切换，不影响交易□是□否3.数据备份1.是否有完整的数据备份策略□是□否2.是否对交易业务等关键数据进行每日备份□是□否3.备份数据是否异地存放，安全保管□是□否4.是否对备份数据的有效性进行了验证，以保证备份数据在应急恢复时有效□是□否4.网络备份1.是否对交易业务系统的主干网络设备建立了备份机制，并有备机备件□是□否2.发生故障时，主干网络设备是否可以实时切换，不影响交易□是□否5.通讯备份1.是否对通讯设备建立了备份机制，有备机备件□是□否2.是否对重要的通讯线路有冗余备份线路□是□否3.发生故障时，通信备份线路是否可以及时切换，不影响交易□是□否6.电力备份1.是否采用了双路供电□是□否2.是否采用了UPS后备电源□是□否3.是否配备或租赁了发电机设备作为备份，并掌握操作要领□是□否4.发生故障时，电力设备能否实时切换，不影响交易□是□否7.空调备份1.是否建立了空调备份机制，有备用空调机□是□否2.在主用空调发生故障时，备用空调机是否能够及时启用□是□否4.安全监控与管理1.实时监控1.是否配备了监控设备和人员，对交易业务网内的服务器、主干网络设备的性能进行24小时实时监控，并形成监控记录□是□否2.是否对交易、结算、银证业务等交易业务运行情况进行24小时不间断监控，并形成监控记录□是□否3.是否对网络流量、网站内容等采取了24小时监控措施，并形成监控记录□是□否2.日志检查和分析1.是否定期对关键网络、安全设备和服务器日志进行备份□是□否2.是否定期对关键网络、安全设备和服务器日志进行检查和分析，形成记录□是□否3.权限和口令管理1.是否对交易业务服务器、主干交换设备等关键设备按最小安全访问原则设置访问控制权限，并及时清理冗余系统用户，正确分配用户权限□是□否2.是否建立了有效的口令管理制度，有修改操作系统、数据库及应用系统管理员口令的记录□是□否3.登录口令修改频率是否不低于每月一次□是□否4.登录口令长度是否不低于12位，并采用数字、字母、符号混排的方式□是□否5.是否对交易业务服务器、主干网络设备、安全设备等的管理和维护采取了限制I