中国企业IPO流程IPO简介目录企业上市的好处简介主板、中小板IPO条件目录一、改制设立设立方式确立改制方案中介机构出具改制文件本次发行的相关机构办理工商登记股权关系改制后公司的组织结构二、上市辅导、规范运作上市辅导，规范运作上市辅导及改制事项完善阶段辅导过程中需要关注的问题（一）辅导规范运作：独立性（二）核查、规范公司改制过程中遗留法律问题（三）辅导规范运作：日常运作合法合规（四）辅导规范运作：会计政策稳健问题（六）辅导规范运作：税收问题（七）辅导规范运作：劳动人事与社会保障（八）辅导规范运作：董事、监事和高管人员选任三、制作申报材料申报材料招股说明书资产负债表利润表现金流量表股东权益变动表审计报告法律意见书四、发行审核主板基本审核流程图（一）发行审核程序股票发行财务会计信息披露股票发行上市的法律框架业绩真实可靠会计政策稳健经营能力持续出资真实合法业绩计算连续盈利预期合理税收优惠合法信息披露充分其他事项五、发行上市IPO发行基本规定—11、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理2、主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容3、发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介4、询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价IPO发行基本规定—25、询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售6、初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行7、发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票8、公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算中介机构人民网启动IPO上市4月5日，人民网首次公开股票招股意向书，以及股票招股意向书摘要和附录，并公开A股发行安排以及初步询价公告。4月16日，首次公开A股网上路演公告。4月17日，首次公开发行A股网上资金申购发行公告。4月20日，首次公开发行A股定价、网下发行结果及网上中签率公告。4月23日，首次公开发行A股网上资金申购发行摇号中签结果公告。4月26日，发布公司章程（2012年4月），首次公开发行股票招股说明书，首次公开发行A股股票上市说明书。公司基础与优势+资金+资质=持续快速的业绩增长规范管理+主营突出+优秀团队+高成长业绩+风险可控=成功融资成功上市专业的人员+专业的方法+高效的工作=操作成功ThankYou!演讲完毕，谢谢观看！