编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES34页第PAGE\*MERGEFORMAT34页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT34页内审检查表编制人审批人No.条款评审内容检查记录受审部门评审说明结果审核人审核时间4管理要求4.1组织4.1.1如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有独立法人单位的批准文件，实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测工作？4.1.2实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合本准绳的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？4.1.3不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或挪动设施中进行,其组织和运作是否按实验室的管理体系要求进行？4.1.4若实验室的母体不是从事检测活动的组织，是否定义了该组织中涉及或影响实验室检测活动的关键人员的职责，以鉴别潜在的利益冲突？4.1.5实验室是否：a)有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，有履行其职责所需的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测/校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？4.1.5b)有措施保证其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影响的、来自内外部的不合理的商业、财务和其他方面的压力和影响？c)有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所有权得到保护？d)有政策和程序以免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、判断或运作诚实性方面的可信度的活动？e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？f)规定对检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系？g)由熟悉各项检测方法、程序、目的和结果评价的人员对检测人员(包括在培员工)进行足够的监督？h)有技术管理者，授权其对技术运作、所需确保运作质量所需的资源全面负责？i)指定一位人员作为质量主管(或别的称谓，其可能还有何其它职务和责任)，明确其责任和权力，以确保在任何时候都能保证与质量相关的管理体系得到实施和恪守；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理层有直接的渠道？j)指定关键管理人员(最高管理者、技术主管、和质量主管等)的代理人？并在质量手册中规定。k)确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，了解管理体系质量目标？4.1.6最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体系有效性的事宜进行沟通?4.2管理体系4.2.1实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？政策、制度、计划、程序和指点书是否适当程度地文件化，以达到确保检测结果质量所需的程度？(查受控文件清单)体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并履行？(查各岗位人员正确理解相关体系文件的证明，如对每岗位审核时首选提问对文件理解。)4.2.2实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量方针声明，是否制定了全体目标并在管理评审时加以评审?质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：a)实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测和校准服务质量的承诺?b)有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？c)与质量有关的管理体系的目的？d)实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量文件，并在工作中履行这些政策和程序？e)实验室管理层对恪守CNAS/CL01:2006及持续改进管理体系有效性的承诺？4.2.3最高管理者是否提供了建立和实施管理体系和持续改进其有效性承诺的证据?(查相关记录)4.2.4最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织?(查相关记录)4.2.5质量手册是否包括或注明了含技术程序在内的支持性程序，并概述管理体系中所用文件的架构？4.2.6质量手册中应规定技术管理者和质量主管的作用和责任，包括确保恪守本准绳的责任？4.2.7当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?4.3文件控制4.3.1总则实验室是否建立并维持有关程序，以控制构成其管理体系的所有(内部制定或来自外部的)文件？文件批准和发布作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？(查文件发布、发放前授权人员审查、批准的证明，抽查总类的30%以上，查《文件审批登记表》)；4.3.2.1是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订形状和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文