基于决策树的工程项目风险管理方法工程项目是最普遍、也是最重要的项目类型,它存在于社会各个领域。如:房地产、公路、桥梁等。与其他项目相比,工程项目具有实现周期长、投资多、技术要求高等特点。这也凸现了工程项目管理的重要性和必要性。工程项目风险主要有以下几个方面的特点:风险存在的客观性和普遍性;工程项目风险影响面大;不同的主体对同样风险的承受能力不同。因此工程项目风险更具复杂性。项目风险管理作为一种提前计划并且可以有效减缓一系列可能在未来各个点上给项目带来不良影响的方法,显示了提前为项目进行计划的价值。而能够简单、方便、实用和有效地进行工程项目管理的方法或工具,是当前工程建设领域的研究重点。本文提出一种在风险辨识、风险估计、风险评价的基础上引入决策树的方法,让项目风险管理人员一目了然地看出应关注的风险事件。1.项目风险管理的过程系统地实施风险管理应包括如下四个过程:(1)风险识别,识别可能影响项目的风险因素;(2)可能性和后果分析,分析风险因素发生的概率,以及如果它们发生将对项目产生何种影响;(3)风险缓解策略,对极有可能威胁到项目的风险因素采取措施,从而使它们潜在的负面影响达到最小;(4)控制和文档化,将现在实施项目的经验教训总结成文档,为将来的项目创建一个知识库,从而便于今后对项目进行控制。在按照上述四个过程进行风险管理时,首先要解决的是谁来对风险管理负责的问题。在大型施工企业里，往往都设有一个风险管理委员会,或者风险管理办公室,其主要职责就是进行工程项目风险的预测、辨识、评估和风险管理计划的制定。并在工程项目实施的各个阶段对风险管理计划的执行情况进行监督和评价。而本文的目的正是为风险管理机构提供一个简单实用的工具。2.风险的识别风险识别的方法最常用的有两个,一个是分类法,一个是流程法。(1)分类法就是对风险划分为几个大类,如:财务风险——当企业实施一个项目时,它不得不公开相关的财务状况,这时涉及的风险即为财务风险;技术风险——当新项目需要独特的或未被证实的技术支持时,实施这些项目就存在巨大的技术风险;商业风险——对于具有明确商业目的的项目,一旦它们被引入市场,它们在商业上的成功程度就是不断变化的未知数;执行风险——这是个宽泛的概念,它涉及到项目执行过程中,对项目产生负面影响的环境或不确定性的评定;合约风险或法律风险——这种风险通常发生在需要执行合约的项目,并且这些合约具有严格的条款和条件。(2)流程法,本文以房地产项目为例,就是把工程项目分成开工申请、投标报价、合同签订、施工过程和竣工验收几个阶段。每个阶段的风险因素如表1。由于风险是基于“风险=(事件的可能性)×(事件后果)”,所以还必须对可能发生的风险概率和危害性进行评价。风险估计的对象是项目的单个风险,而非项目整体风险。对于各项因素的发生概率的估计可以通过专家建议法、查阅历史资料法、多人评估法——以来自各个不同部门的专家组成一个团队来识别各种可能风险,并估计它的发生概率。以施工阶段为例,如表2。由于施工阶段的不利条件可能导致的后果有成本超支、进度拖延、工程质量无法保证。把这些因素对成本、进度、质量的影响程度按一定的标准分为四个等级,如表3。综合表2和表3即可得出每项影响因素对成本、进度、质量的危害效果了。危害效果的大小的评价还需要借鉴专家法和历史资料法。以施工阶段为例,如表4。表4中的数字表示的是每项影响因素对结果的影响程度,如表中不可抗力对成本的影响是50分(中等危害),对进度的危害是30分(较低危害)。那么对于不可抗力对结果的影响的计算,可以把它对成本、进度、质量的分值按一定的权重加起来。对于房地产项目,进度最为重要,拖延进度会影响市场进入时机。对于其他的工程项目可以设定不同的权重值。本例设定进度权重为0.4,成本的权重0.3,质量的权重0.3。那么不可抗力风险值=50×0.3+30×0.4=27。其他的类似计算。3.1决策树方法的改进传统的决策树法是用树状图来描述各种方案在不同情况(或自然状态)下的收益,据此计算每种方案的期望收益从而作出决策的方法。如图1所示把收益值小的方案枝修剪掉,只留下收益值最大的方案枝。为了扩大决策树的使用范围,用它来做风险分析或者因果分析,可以稍作一点改进即可。如图2所示:作为决策点I有三个影响因素枝,而每个影响枝的值可以由状态点1、2、3看出。而状态点的值又可以从概率枝求出来。与传统的决策树不同的是,它是从右向左看,一步步的找出影响因素,并计算出影响值的大小。传统决策树是把收益小的枝修剪掉,只保留最大的枝。而改进后的决策树可以设一个阈值,对于低于阈值的枝可以剪掉。高于阈值的