年证券从业资格考试《2011年证券从业资格考试《证券交易》考点速记1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.011998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：基金，申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001深交所基金为0.001B股为0.001美元B股0.01港元**债券质押回购0.005，A股，债券，债券，债券，买断回购0.01A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：：～9：，9：上交所申报时间：15～25，9152530～11：30，13：00～15：30～11：30，13：00～15：00（9：20～为开盘集合竞价阶段，20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）能撤单）深交所申报时间：15～11：30，深交所申报时间：9：15～11：30，13：00～15：0020～2514：25，13：～15：（9：～9：，14：002057～15：不能撤单集合竞价阶段合竞价阶段）57～15：00不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报25～中小企业板连续竞价时有效竞价范3%，围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：合竞价阶段申报要求：A）股票不高于900%不低于前收盘价的前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价基金，150%不低于前收盘价的的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］回购无限制］连续竞价阶段申报要求：连续竞价阶段申报要螅篈）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%110%，同时不高于上述最高最低申报价格130%且不低于平均数的平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900%，连续竞价，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成10%）交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，同上一样，30%，（同上一样，都是10%）质押回购非上市首日集合竞价为前100%，连续竞价，收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券元收，交易金额的3‰，不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24，交易印花税由3‰下调2008.04.24，为1‰大宗交易时间：上交所为9：～11：30～大宗交易时间：3011：13：00～15～3013：00～15：30深交所为9：15～11：13：00～15：11：3013：00～15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受50%以上到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值E连续120个交易日成交量低于上交所收盘价，300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价10%无法申报或者行交易席位超过10%无法申报或者行10%以上的异常情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于开始试行，（，（交易时间为2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30，13：00～14：00），30～11：30，13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小固定收益平台实行净价申报，变动单位为0.001元。涨跌幅为10%，1手为1000元面值家营业部的条件：公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前收盘价偏离值达±7%的前3只股票15%的前（基金）B价格振幅达到15%的前3基金）20%的前只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A异常波动情形：连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的格涨跌幅偏离值累计达±20%的BST，ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%