第四编证券法《中华人民共和国证券法》，1998年12月29日颁布，1999年7月1日施行，共12章214条。2005年10月27日修改，共12章240条。第一章证券与证券法概述第一节证券概述（二）证券的分类二、证券法上的证券（一）正确理解证券法上的证券1、证券法上的证券，仅仅指有价证券，不包括资格证券和金融证券（此处指狭义金融证券：是银行及非银行金融机构发行的证券。）2、证券法上的证券仅仅指可以用于市场交易的单位化的权利，一般不包括商品证券和货币有价证券。3、证券法上的证券，实质是一种金融（广义）产品。4、我国证券法上的证券，是指股票、债券、基金单位,国务院认定的其他证券（认股权证、证券指数期货等）5、证券的重要含义1）一种可以交易的单位化财产权利。2）代表权利的凭证（二）证券法上的证券的特征（三）我国证券法上的证券种类第二节证券法概述（二）证券法的特征二、证券法的调整对象证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关系。1、平等主体证券发行人、证券投资人和证券商等平等主体之间因证券发行和交易而发生的社会经济关系；2、证券监管机关因监督管理证券市场参与者所产生的证券监管关系。新《中华人民共和国证券法》：第二条：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。三、证券法的基本原则（一）“三公原则”——公开、公平、公正定义：“公”包含公共性、一般性和社会性诸涵义。三公原则较多体现的不是个体本位的民法原则，即私权至上、意思自治，而是社会本位的经济法原则，更强调社会和谐发展，强调权利中所包含的社会责任。辩证关系：公开原则又称透明度原则，是公平、公正的前提，公平、公正是公开追求的目标。（二）证券活动依法进行原则（三）证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则（四）国家统一监管和证券业自律管理、审计监督监督相结合原则（五）保护投资者合法权益原则四、证券法的作用五、证券法的地位与体系（一）地位（二）证券法体系一、总则二、证券发行三、证券交易四、上市公司的收购五、证券交易所六、证券公司七、证券登记结算机构八、证券服务机构九、证券业协会十、证券监督管理机构十一、法律责任十二、附则07年司考题