股票发行审核委员会条例发文号证监发(1999)48号发文机关中国证券监督管理委员会发文时间1999-9-16股票发行审核委员会条例目录第一章总则1第二章组成办法2第三章委员的职责权利与义务4第四章工作程序6第五章附则7股票发行审核委员会条例第一章总则中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例年月日国务院批准年月日中国证券监督管理委员会发布第一章总则第一条为了保证股票发行审核工作的公开公平公正提高发行审核工作的质量和透明度根据中华人民共和国证券法第十四条的规定制定本条例第二条中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会以下简称发审委依照法定条件审核股票发行申请以投票方式对股票发行申请进行表决提出审核意见中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见依照法定条件核准股票发行申请核准程序应当公开依法接受监督第三条发审委通过发审委会议履行职责1股票发行审核委员会条例第二章组成办法第二章组成办法第四条发审委由中国证券监督管理委员会的专业人员和所聘请的中国证券监督管理委员会以外的有关专家以及社会知名人士组成发审委当然委员为中国证券监督管理委员会首席稽查中国证券监督管理委员会首席律师中国证券监督管理委员会首席会计师上海证券交易所总经理深圳证券交易所总经理发审委其他委员为国家宏观调控部门的专家名专业经济管理部门及其他有关部门的专家名中国证券监督管理委员会的专业人员名证券交易所的专家名国有银行的专家名2中华全国工商业联合会的专家名中国科学院中国社会科学院等科研单位的专家名中国证券业协会中国注册会计师协会中国律师协会和其他有关专业社会团体的专家名证券业内专家名大学教授名股票发行审核委员会条例社会知名人士名第五条发审委委员应当具备下列条件一年龄一般在周岁以下并具有中华人民共和国国籍二熟悉宏观经济政策和有关法律法规了解证券业务三未在上市公司拟上市公司担任职务并且未从事与发行审核事项有利害关系的其他工作四坚持原则公正廉洁忠于职守严格遵守国家法律法规第六条发审委除当然委员外其他委员由中国证券监督管理委员会聘任或者由中国证券监督管理委员会商有关部门单位后聘任发审委除当然委员外其他委员每届任期年可以连任但是每次换届时应当至少更换的委员每个委员连续任期最长不超过届第七条发审委委员有下列情形之一的由中国证券监督管理委员会予以解聘一本人提出书面辞职申请的二任期内因职务变动而不宜继续担任发审委委员的三次无故不出席或者连续次不能出席发审委员会议的四任期内严重渎职或者违反法律法规和发行审核工作纪律的3五不适合担任发审委委员的其他情形第八条中国证券监督管理委员会发行监管部门同时作为发审委的办事机构负责安排发审委会议送达有关审核材料起草发审委会议纪要保管档案等具体工作发审委审核工作所需费用由中国证券监督管理委员会支付股票发行审核委员会条例第三章委员的职责权利与义务第三章委员的职责权利与义务第九条发审委委员的职责是根据国家有关法律法规和规章审核申请公开发行股票的公司的资格条件等审核证券经营机构会计师事务所律师事务所资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书审查中国证券监督管理委员会职能部门对股票发行申请的初审报告第十条发审委委员依法履行职责独立发表审核意见并享有表决权不受任何单位和个人的干涉第十一条发审委委员有权通过中国证券监督管理委员会调阅履行职责所必需的发行申请单位的有关材料第十二条发审委委员不得接受发行申请单位与发行有关的中介机构或者有关人员的馈赠不得私下与上述单位或者人员进行接触发审委委员有义务向中国证券监督管理委员会举报任何上述单位或者个人试图给予馈赠或者与之进行接触的情况发审委委员不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或者间接谋取利益不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询第十三条发审委委员审核股票发行申请时遇有下列利害关系的应当回避一发审委委员的亲属为发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构的高级管理人员的二发审委委员或者其亲属持有发行申请单位发行的股票的4三发审委委员的亲属担任高级管理人员的公司与发行申请单位或者担任主承销商的证券经营机构有行业竞争关系可能影响其公正履行职责的四