编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES27页第PAGE\*MERGEFORMAT27页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT27页1.国务院期货监督管理机构该当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管准绳进行审查，做出批准或者不批准的决定。国务院期货监督管理机构该当在受理结算业务资历申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资历，由国务院银行业监督管理机构批准。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资历，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。2.期货公司或者其分支机构成立后无合理理由超过3个月未开始营业，或者开业后无合理理由停业连续3个月以上国务院期货监督管理机构该当依法办理期货业务答应证登记手续。3.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等严重期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构次要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延伸至30个交易日4.对经过整改符合有关法律、行政法规规定和持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构该当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。5.期货公司涉及严重诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，和发生其他严重事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人该当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。6..期货交易所联网交易的，该当于决定之日起10日内报告中国证监会。7.期货交易所任免中层管理人员,该当在决定之日起10日内向中国证监会报告。8.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但该当于3日内报告中国证监会。9.期货交易所颁布发表进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延伸的除外。10.期货交易所该当按照手续费收入的20％的比例提取风险预备金，风险预备金该当单独核算，专户存储。11.期货交易所对期货交易、结算、交割材料的保存期限该当不少于20年。12.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计的年度财务报告。13.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策履行情况的季度和年度工作报告。公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,该当经中国证监会批准。14.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼。15.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（综合题）（1）有价证券基准计算价值的80％；（2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。16.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。（综合题）《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资历，申请日前2个月的风险监管目标持续符合规定的标准。18.设立期货公司，持有100％股权的股东除该当符合《期货公司管理办法》第七条规定的条件外，净本钱该当不低于人民币10亿元；股东不适用净本钱或者类似目标的，净资产该当不低于人民币15亿元。19.期货公司申请设立营业部，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管目标标准。20.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，符合持续性经营规则；近2年内无严重违法违规经营记录，未发生严重风险事件。21.期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，该当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制履行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能构成期货公司管理的严重缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行严重资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东该当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人该当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。22.期货公司有下列情形之一的，该当立即书面通知全体股东,