北京科若思技术开发股份有限公司股份报价转让说明书PAGE\*MERGEFORMATi行业研究工作框架行业分析师主要参与推荐挂牌公司持续经营能力调查和分析，并揭示企业发展业务经营风险。其工作以尽职调查为切入点，首先撰写尽职调查工作底稿，在此基础上提炼出尽职调查报告，并在二者基础上编写股份报价转让说明书。一、撰写报告内容三份报告主要内容基本一致，根据协会有关要求，报告涵盖如下内容：（一）公司业务情况：主营业务、主要产品（或服务）、经营模式（包括商业模式、销售模式、盈利模式等）；（二）主要产品的技术含量、可替代性；（三）所处行业基本情况：行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素，行业周期性、季节性、区域性特征等；（四）公司面临的主要竞争状况：公司在行业中的竞争地位、自身竞争优势及劣势，以及采取的竞争策略和应对措施等；（五）知识产权和非专利技术：名称、取得方式和时间、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等；（六）核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等；（七）研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、研发费用占主营业务收入的比重等；（八）前五名主要供应商及客户情况：向前五名供应商合计采购额占当期采购总额的比例，对前五名客户合计销售额占当期销售总额的比例；单一采购额或销售额超过当期采购总额或销售总额50％的供应商或客户的名称、采购或销售金额及比例；董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。（九）公司业务发展目标及其风险因素1、未来二年内的发展计划：发展战略、整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、市场开发与营销网络建设计划等；2、可能对其业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施。二、工作方法行业分析师在开展工作时，主要工作程序为：先收集调查工作所需的相关资料，对所收集的资料进行认真分初步析，了解公司基本情况，在对公司基本情况了解的基础上，拟定访谈提纲，与公司相关人员就公司的经营运作情况，、未来发展目标，资料中的疑问及其存在的问题和风险进行了访谈。获取资料主要方法为：1、通过与管理层及相关技术人员进行访谈，调查公司近两年一期业务发展情况，了解公司的持续经营能力，并听取注册会计师的意见。2、查阅公司的工商变更和年度检验资料、税收缴纳材料、主要大额会计凭证和销售收入账簿和审计报告。3、咨询相关行业研究人员，查阅行业资料，对行业相关数据进行搜集、分析和比较。4、与公司核心技术人员进行访谈，了解公司的技术特点及核心竞争力。5、询问管理层公司未来发展规划、保障规划实施的措施和公司的经营目标及计划，评价业务发展目标对公司持续经营能力的影响。6、查阅公司专利证书（专利申请文件）、软件著作权等，对公司主营业务的技术含量、可替代性、有效期及核心技术的保护情况进行分析。7、查阅公司重大合同、主要客户、主要供应商情况，分析公司对于主要客户及供应商的依赖情况。8、分析公司主要产品的技术含量及可替代性，了解公司研发投入情况及自主技术情况，评价公司的技术优势及研发能力。9、分析公司业务发展计划与现有业务之间的关系，分析未来发展目标实施中受产业政策的影响、存在的风险因素及应对措施。