一、单选题1.基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A.是否可自由赎回和基金规模是否固定B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.投资标的划分答案：A2.单位犯欺诈发发行股票、债券罪，对单位判处()。A.拘役B.处5年以下有期徒刑C.管制D.罚金答案：D3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担答案：A4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。A.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理B.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险C.非法融入融出资金以及结算风险D.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产答案：B5.1999年11月4日，美国国会通过________，标志着金融业分业制度的终结。A.《证券交易法》B.《金融服务现代法案》C.《格林斯潘法案》D.《格拉斯－斯蒂格尔法案》答案：B6.新《公司法》允许公司按照规定的比例在()年内分期缴清出资。A.4B.3C.2D.1答案：A7.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()。A.3人B.4人C.5人D.6人答案：A8.某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于____。A.可转换优先股B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D9.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为________。A.周转率B.杠杆比率C.净资产收益率D.销售利润率答案：B10.在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是_______。A.每股内在价值B.每股票面价值C.每股帐面价值D.每股清算价值答案：C11.证券的代销、包销期最长不得超过（）。A.六个月B.九个月C.90天D.一年答案：C12.套期保值者选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_______。A.信用风险B.息差风险C.基差风险D.利率风险答案：C13.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是_________。A.物权证券B.证权证券C.要式证券D.债券证券答案：C14.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是_________。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.设权证券答案：C15.股份有限公司申请其股票上市交易，向()报送有关文件。A.证监会B.全国人民代表大会C.证券交易所D.全国人大常务委员会答案：C16.首次公开发行股票的公司发行规模在（）以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制A.4亿B.2.5亿C.2亿D.1亿答案：A17.导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是____。A.信用违约互换B.远期利率协议C.金融机构次级债D.利率互换答案：A18.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()。A.5亿元B.2亿元C.1亿元D.5000万元答案：D19.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的（），应当由股东大会作出决议。A.10％B.20％C.30％D.40％答案：C20.按照我国现行规定，公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会应在股东大会召开后______内完成股利的派发事宜。A.20个工作内B.1个月内C.2个月内D.30个工作日内答案：C21.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。A.2％B.1.5％C.2.5％D.1％答案：B22.属于行政法规和部门规章的是()A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.