广西柳工机械股份有限公司管理制度GZ/LG07.03-2008合规风险管理办法广西柳工机械股份有限公司发布柳工合规风险管理办法广西柳工机械股份有限公司管理制度合规风险管理办法GZ/LG07.03-20081．目的和适用范围1.1合规目的建立健全公司合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展。1.2适用范围本办法适用于广西柳工机械股份有限公司及其控股子公司。以下“公司”包含股份公司及其控股子公司。2．引用主要法律、法规和制度2.1《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》。2.2《中央企业全面风险管理指引》；《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。2.3《广西柳工机械股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、《柳工文化大纲》、《柳工员工行为规范》等。3．术语解释3.1合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。3.2合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。3.3合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。4．合规风险管理的基本原则4.1主动性原则。公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。4.2独立性原则。合规风险管理部门和人员有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。5．合规风险管理职责5.1董事会的主要合规职责5.1.1公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。3柳工合规风险管理办法5.1.2公司董事会履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；（2）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告；（3）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展；（4）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。5.2高级经理层的主要合规职责5.2.1公司高级经理层对合规风险负有直接责任。公司合规风险管理工作，实行授权分管领导负责制。5.2.2公司高级经理层履行以下合规职责：（1）贯彻执行合规政策；（2）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥合规风险管理部门开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门的监督；（3）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告；（4）及时向董事会报告公司重大违规情况；（5）发现公司有违规行为的，及时采取适当的补救方法、惩戒措施；（6）公司章程确定的其他合规职责。5.3合规风险管理部门及负责人5.3.1合规风险管理部门。公司法律事务部是公司合规风险管理部门，对公司合规风险进行归口管理。公司战略发展部、财务部、体系管理部、人力资源部等职能部门是公司合规风险的参与管理部门，与法律事务部一起对公司合规风险进行系统管理。合规风险管理部门对合规风险管理负有尽职责任。5.3.2法律事务部负责人是公司合规风险管理负责人，负责领导合规风险管理部门和合规管理临时机构，受高级经理层的领导，并负责向高级经理层报告工作、接受监督；协助公司高级管理层有效管理合规风险。合规风险管理负责人不得分管公司业务条线。合规风险管理负责人及合规风险管理部门专职员工不得承担与其合规职责可能发生利益冲突的职责。5.3.3合规风险管理归口部门的主要职责（1）积极支持和协助高级经理层拟订、修订公司合规政策，并推动其贯彻落实，协助高级管理层培育公司的合规文化。（2）跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。（3）获取合规情况信息，就公司具体的合规事项或重大违规情况展开独立或联合调查，主动识别、评估、监测和报告公司合规风险，并提出有效的风险处置方案。（4）对发现的合规风险或合规问题，向相应部门或员工提出整改要求，4柳工合规风险管理办法并对整改结果做出评估；对严重违规或者可能涉及重大违规的人员和事件，提出处罚建议；（5）每年对公司合规风险管理的有效性进行评价，提出监控报告和合规风险报告；（6）制定合规风险管理的操作性制度及基本的风险信息收集或者风险点识别方案，并指导、监督相关职能部门贯彻落实；（7）公司规定或授予的其他职权。5.3.4审计部与合规管理部门（1）审计部门有权在