证券公司监督管理条例解读目录一、为券商业务创新提供法律保障为券商业务创新提供法律保障二、证券公司治理结构监管要求证券公司市场准入条件股东资质限制的四种情形独立董事董事会专门委员会行使经营管理权之专门机构合规负责人公司章程变更报备章程其他重要条款三、证券公司规范经营监管要求分公司及子公司管理高管人员监管要求从业人员资格及道德风险防范证券经纪人的监管要求证券公司的信息披露义务四、主要业务的规则和风控措施客户识别及评估义务细化客服工作要求细化客服工作要求细化客服工作要求投资咨询业务的禁止性规定内部隔离墙风险控制内部隔离墙风险控制内部隔离墙风险控制强化监管责任及处罚力度强化监管责任及处罚力度五、客户资产保护监管要求客户资产的性质客户资产的存管、托管交易信息、资金信息的寄送、查询谢谢！