2004证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性;收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年;3.从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场;年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始;A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券;A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动;A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足,向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位,说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式,说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见,利润分配方案;公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利或股份的派发或转增事项;A.一个月B.二个月C.三个月天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则20.对于B股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为美元股目前实行T+3回转交易制度21.关于证券自营业务,说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效;A.一年B.二年C.三年D.无时间限制23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本;B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低