金融股指期货培训资料一单项选取题某投资者欲在上证50股指期货2月合约上买入开仓5手，却误买入3月合约，该风险属于（B）A信用风险B操作风险C流动性风险D市场风险投资者参加金融期货交易，应当遵循（C）原则，不得以不符合恰当性原则为由，回绝承担交易成果与履约责任。A买进看涨B风险共担C买卖自负D卖出看跌除最后交易日外，中金所5年期、期国债期货交易时间为交易日（B）A9:15-15:13B9:15-11:30；13:00-15:15C9:15-15:30D9:15-11:30；13:00-15:30自然人投资者申请开立金融期货交易编码，应当持续5个交易日每日日终保证金账户资金余额不低于人民币（B）万元A30B50C10D100参加金融期货交易投资者应当与（A）订立期货经纪合同。A期货公司B商业银行C期货交易所D证券公司中金所5年期国债期货合约最后交割日为（）A最后交易日后第七个交易日B最后交易日后第三个交易日C最后交易日后第一种交易日D最后交易日后第五个交易日如下不属于交易所规定异常交易行为是（）A日内撤单次数过多B委托、授权给同一机构或同一种人代为从事交易客户之间、大量或者多次进行互为对手方交易C以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖D同一客户在多家期货公司开户（）不具备直接与中华人民共和国金融期货交易所进行结算资格A全面结算会员B交易结算会员C交易会员D特别结算会员中金所5年期国债期货交易采用（A）“名义原则债券”作为交易标A中期B超长期C长期D短期中金所5年国债期货当天结算价为最后（）成交价格按照成交量加权平均值A两小时B一小时C一分钟D半小时国债期货投机、是通过买卖国债期货合约，并从其价格变动中获得（A）交易行为A风险收益B平稳收益C无风险收益D盼望收益如下属于影响股指期货价格宏观经济因素是（C）A成交量BK线图C居民物价消费指数D持仓量国债期货合约进入交割月份后至最后交易日前，（B）A买方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割B卖方可以积极提出交割申请，交易所匹配双方在规定期间内完毕交割C买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割D买方可以积极提出交割申请，买卖双方在规定期间内自行商量完毕交割中金所发布股指期货合约持仓量是其未平仓合约（B）数量A当周B单边C当天D双边开通金融期货交易权限，（A）应通过金融期货知识测试A自然人B证券公司C商业银行D期货公司中金所国债期货合约可交割国债种类是（D）A公司债和国债B凭证式国债C金融债和国债D记账式国债某投资者欲在3个月后买入价值为1000万元股票组合，紧张3个月后股市上涨增长投资成本，可采用方略是（C）A卖出套保B跨期套保C买入套保D期现套利投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以（A）收取保证金原则作为计算根据。A期货公司B做市商C存管银行D特殊单位客户运用上证50和沪深300股指期货进行价差交易，属于（）A跨市场套利B期现套利C跨品种套利D套期保值股指期货合约交割结算价为最后交易日标指数（D）A全天算术平均价B最后两小时成交量加权平均价C收盘价D最后两小时算数平均价判断题从事股指期货交易客户持仓超过交易所规定持仓限额原则，且未能在下一交易日第一节结束前平仓，交易所有权对其持仓实行强行平仓。√证券公司可觉得从事期货交易客户提供融资服务。×中金所5年期、期国债期货自交割月份之前一种交易日起，交易所按照《中华人民共和国金融期货交易所风险控制管理办法》有关规定，对未通过国债托管账户审核客户交割月份合于持仓予以强行平仓。√影响国债期货价格重要因素是利率。√期货交易中满仓操作风险很大。√国债期货空头持仓在期货价格下跌时获利。√期货公司向客户收取保证金率不低于交易所规定比率。√C4类客户只能购买风险指数为R4类产品。×上证50股指期货合约合约乘数为每点人民币100元。×二单项选取题如下关于中金所期国债期货合约投机客户持仓限额规定，对的是（B）=1\*ALPHABETICA随着合约剩余期限缩短，交易所会上调节持仓限额=2\*ALPHABETICB随着合约剩余期限缩短，交易所会下调持仓限额=3\*ALPHABETICC持仓限额不随合约剩余期限变化而调节=4\*ALPHABETICD对新上市合约不规定持仓限额如果投资者预测股票指数后市将上涨而买进股指期货合约，这种操作属于（C）=1\*ALPHABETICA空头投机=2\*ALPHABETICB跨期套利=3\*ALPHABETICC多头投机=4\*AL