期货经纪公司高管人员任职资格管理办法(修订)第一章总则第一条为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理规范期货经纪公司运作防范经营风险保护投资者利益根据期货交易管理暂行条例制定本办法第二条在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司其高级管理人员任职资格的管理适用本办法第三条本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长总经理副总经理第四条中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理包括任职资格的审核与确认任职期间的考核任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜中国证监会派驻各地的证券监管办公室办事处特派员办事处以下简称中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理第二章任职条件第五条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件一身体状况良好二诚实信用勤勉尽责具有良好的职业道德三有相应的经济或者管理工作经验四取得期货从业人员资格五中国证监会规定的其他条件第六条总经理副总经理除符合第五条规定条件外还应当符合下列条件一从事期货证券工作3年以上或者从事其他金融工作5年以上或者从事其他经济管理工作20年以上二具有履行高级管理人员职责所必备的经济金融期货知识和组织协调能力熟悉金融期货等相关法律法规第七条下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员一有期货交易管理暂行条例第十条所列情形之一的二被中国证监会宣布为证券期货市场禁止进入者的三被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员自被开除之日起未逾5年的四因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员董事监事自被解除职务之日起未逾5年的五因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员受到警告或者警告以上处罚执行期满未逾5年的六有中国证监会规定的其他情形的第八条期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职总经理副总经理不得在其他营利性组织兼职第九条期货经纪公司法定代表人总经理副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外还应当履行下列职责一遵守有关法律法规规章和政策二遵守期货交易所有关规则及公司章程三建立健全并严格执行期货业务规则财务会计制度风险管理和内部控制制度四配合接受中国证监会及其派出机构的监管第三章任职资格的取得和日常管理第十条期货经纪公司聘任高级管理人员其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的期货经纪公司不得为其办理任职手续第十一条期货经纪公司高级管理人员任职资格由中国证监会核准中国证监会派出机构负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的初步审核经初步审核符合任职条件的由中国证监会复核经初步审核认为不符合任职条件的应当向申请人以书面形式说明理由第十二条期货经纪公司高级管理人员申请任职资格的必须由拟任职公司推荐申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料一期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表二身份证复印件并加盖推荐公司公章三学历证书复印件并加盖推荐公司公章四期货从业人员资格证书复印件并加盖推荐公司公章五推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明六拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见七中国证监会要求提交的其他材料第十三条中国证监会派出机构通过审核材料考察谈话调查从业经历等方式对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力品行和资历进行审查第十四条中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录并经考察人和被考察人双方签字第十五条中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内决定是否核准其任职资格予以核准的由中国证监会颁发期货经纪公司高级管理人员任职资格证书未予核准的应当在书面通知中说明理由第十六条拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续无合理理由未办理任职手续的任职资格自动失效第十七条期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司的其高级管理人员任职资格自动失效第十八条聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理副总经理的其任职条件应当符合本办法第六条的规定任职资格须经中国证监会核准第十九条期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明当法定代表人因故临时不能履行职务时由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责并报所在地中国证监会派出机构备案第二十条期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法违规行为被调查处理的期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告第二十一条期货经纪公司