2004年10月目录第一章审核概论审核:为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（GB／T19000-20003.9.1）审核目的：确定满足审核准则的程度（符合性、有效性、达标性）。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求（GB／T19000-20003.9.3）。如标准、体系文件、法律法规、合同要求等。审核成败：是否成为“系统的、独立的过程”。（系统性：正式有序的审查活动。独立性：由与审核领域无直接责任的人员进行，以确保客观、公正）。审核途径：收集客观证据，对照审核准则进行评价，确定满足审核准则的程度。审核证据：与审核准则有关的，并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息（GB／T190003.9.4）审核对象：质量管理体系或环境管理体系。1.2审核的类型1.2审核的分类（续）1.2审核的分类（续）1.2审核的分类（续）1.3审核的目的和依据1.3审核的目的和依据（续）1.3审核的目的和依据（续）质量管理体系评价的方法之一对每一过程提出四个基本问题：过程是否被识别并适当规定？职责是否被分配？程序是否得到实施和保持？在实现所要求的结果方面，过程是否有效？综合以上四个问题的答案，确定质量管理体系过程的评价结果。1.5质量管理体系审核特点1.6质量体系审核的阶段第二章审核策划2.1审核组2.1.2审核组长职责2.1.3审核员工作职责2.2审核计划2.2.2审核计划2.2.3审核计划的编制2.2.4编制审核计划应注意的问题2.3准备审核文件2.3.1检查表的作用2.3.2检查表的内容2.3.3抽样2.3.4检查表的设计2.3.5检查表编制和应用第三章审核实施3.1现场审核目的及审核组准备会议3.1.2审核组准备会议3.2首次会议3.2.2首次会议的步骤3.2.3首次会议的要求3.3审核方式和调查方法3.3.1审核方式(续)3.3.2调查方法3.3.2.1提问3.3.2.1提问(续)3.3.2.2倾听3.3.2.2倾听(续)3.3.2.3观察3.3.2.4记录3.3.2.5验证3.4审核过程的控制3.4审核过程的控制（续）3.5不合格项3.5.2不合格的形成3.5.3不合格项判定原则3.5.4观察项3.5.5判定不合格项对应条款原则3.5.6不合格报告的主要内容3.5.7不合格事实描述3.5.8不合格事实举例3.6审核总结会议和质量体系评价3.6.2质量管理体系有效性评价3.6.2质量管理体系有效性评价(续)3.7末次会议第四章跟踪审核4.1纠正措施的跟踪验证4.1.2跟踪目的和验证原则4.1.3审核员和受审核方在纠正措施上的责任4.2跟踪验证程序第五章内部审核员5.1内审员的作用5.1内审员的作用（续）5.1内审员的作用（续）5.2对审核员的要求5.2对审核员的要求（续）5.2对审核员的要求（续）第六章认证与认可相关知识6.1认证与认可6.1认证与认可（续）6.2产品认证和质量体系认证的区别<完>引用标准及参考文献