当地成分要求的经济学分析一、问题的提出世贸组织注意到一些国家规定的投资措施严重阻碍了国际贸易以及跨国投资的开展，因而通过其成员国之间达成协议，确立了一些基本原则以规范国际直接投资。这些基本原则可以分为两类，即对国际直接投资间接适用的原则和对国际直接投资直接适用的原则。对国际直接投资间接适用的世贸组织协议包括乌拉圭回合达成的“服务贸易总协定”和“与贸易有关的知识产权协议”；对国际直接投资直接适用的是“与贸易有关的投资措施协议”(TRIM[,s])。TRIM[,s]首先要求将世贸组织的两项基本原则即国民待遇原则和透明度原则适用于国际直接投资关系。其次，规定了其禁止的与贸易有关的投资措施，包括：(1)当地成分要求：外资企业必须购用东道国当地一定的产品作为投入；(2)进出口平衡要求：将外资企业的进口限定在该企业出口量或出口值的一定比例内；(3)进口用汇要求：外资企业进行生产所需的进口被限制在属于该企业流入外汇的一定数量内；(4)国内销售要求：限制外资企业的出口，即其产品必须要有一部分在东道国销售。由上可知，当地成分要求是世贸组织禁止的第一项与贸易有关的投资措施。那么，当地成分要求究竟会对国内产业和外商直接投资产生哪些影响呢？本文拟通过建立相关模型，运用比较分析的方法，对此进行尝试性的探讨。二、基本模型本节讨论在没有当地成分要求的条件下，跨国公司的利润函数和东道国的效用函数。假定存在2个国家，H代表发展中国家，F代表发达国家，同时生产2种产品；X产品代表中间产品，Z产品代表最终产品，生产X产品只需不熟练劳动，而生产Z产品需要中间产品X和熟练劳动；单位不熟练劳动的价格在发展中国家为w[,h]、在发达国家为w[,f]，单位熟练劳动的价格在发展中国家为t[,h]、在发达国家为t[,f]。H国由于生产力的落后，市场结构不完善，X产品和Z产品的生产都由垄断厂商生产，换言之，是上游垄断和下游垄断的市场结构。生产单位的Z产品需要单位的X产品和单位的熟练劳动L。F国生产力水平较高，X产品的生产是完全竞争生产，即其价格为发达国家生产X产品的边际成本——单位不熟练劳动的价格；而Z产品的生产是垄断市场结构，但生产单位的Z产品只需n(0＜n＜1)单位的X产品和m(0＜m＜1)单位的熟练劳动。在没有直接投资之前，H国内生产最终产品Z满足国内需求，国内需求曲线为：P(q)=a-bq(1)生产Z产品的生产厂商必须实现利润最大化，因此，Z在H国的生产必须满足：Max[P(q)q-kq-t[,h]q](2)其中，k为单位X产品的价格，q为厂商生产Z产品的数量。根据一阶条件公式，得到：a-k-t[,h]q=───────(3)2b由于q=x，因此，根据式(3)，将k作为x的函数解出，得到：k=a-2bx-t[,h](4)同中间产品X需求函数相关联的边际收益是：MR=a-t[,h]-4bx(5)令边际收益等于边际成本，我们有：a-t[,h]-4bx=w[,h](6)因此得到：a-t[,h]-w[,h]x=────────(7)4b由于q=x，因此，最终产品的总产出为：a-t[,h]-w[,h]q=───────(8)4b相应地，确定Z产品的价格为：3a-t[,h]-w[,h]P[,Z]=───────────(9)4中间产品X的相应价格为：a-t[,h]+w[,h]P[,X]=──────────(10)2发达国家F国内的生产状况，如同发展中国家H国一样可以确定，假定发达国家F国内对最终产品Z的需求为：P(q)=A-Bq(11)其中F国的中间产品价格为：P[,x]=w[,f](12)因此，F国内Z产品的需求量为：A-nw[,f]-mt[,f]q=─────────────(13)2B相应地，其价格为：A-nw[,f]-mt[,f]P[,z]=───────────(14)2假如F国的跨国公司决定凭借自己的技术优势向H国进行直接投资，现设定如下前提：(1)跨国公司和H国的企业在市场上形成的垄断均衡是库尔诺均衡；(2)H国在国内的Z产品的产出的q[,1]，跨国公司在H国的产出为q[,2]；(3)生产要素不可自由流动，换言之，跨国公司在H国的生产必须使用H国的熟练劳动力；(4)中间产品X可以从国外进口，或者当地生产，a-t[,h]+w[,h]当w[,f]=─────────，2且没有当地成分要求的条件下，F国全部的中间产品将从国外进口；(5)不考虑跨国公司在H国投资的固定成本。根据上述条件，H国和跨国公司如要同时实现利润最大化，必须满足：Max[P(q[,1]+q[,2])q[,1]-kq[,1]-t[,h]q[,1]](15)Max[P(q[,1]+q[,2])q[,2]-nw[,f]q[,2]-mt[,h]q[,2]](16)相应地得到：a-2k-(2-m)t[,h]+nw