2009证券交易3一、单项选择题1.证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.时间优先B.时间优先，客户优先C.价格优先，时间优先D.最大成交量2.与普通证券交易不同，融资融券交易所具有的特有的风险是（）。A.政策风险B.违约风险C.系统风险D.投资风险放大风险3.证券经纪商与客户的关系是（）。A.指定代理关系B.委托代理关系C.表见代理关系D.法定代理关系4.在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。A.自行对冲B.向证券交易所竞价申报C.与委托人协商对冲D.报证券交易所批准后对冲5.开立证券账户应坚持的基本原则为()。A.真实性和同一性B.真实性和完整性C.合法性和同一性D.合法性和真实性6.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月7.深圳证券交易所现有实行标准券制度的国债质押式回购品种有（）。A.11个B.9个C.7个D.3个8.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A.1.10B.1.15C.1.86D.1.289.下列各项中，不能有效防范证券公司经纪业务技术风险的是（）。A.增强经纪业务从业人员法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识B.配备数量适当、质量可靠的交易设施C.使用合格的交易场所D.加强交易设施的日常管理与维护保养10.证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。A.证券账户资料的公开化B.交易记录的公开化C.资金账户的公开化D.市场信息的公开化11.柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.证券公司B.证券交易所C.投资者D.证券登记结算机构12.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A.0.800美元/股B.0.799美元/股C.0.795美元/股D.0.794美元/股13.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回14.（）对融资融券业务要实行集中统一管理。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算公司D.中国证监会15.对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。A.防止证券公司的信用风险B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D.简化操作手续16.（）不是委托人的权利与义务。A.接受交易结果B.在经纪商同意的条件下可以透支交易C.履行交割清算义务D.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查17.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件表述中，错误的是（）。A.最近年度净资本不低于人民币5亿元B.最近年度净资本不低于人民币8亿元C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D.具有15家以上的营业部，且布局合理18.印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.登记结算公司B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会19.根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A.席位可以退回，可以转让B.席位可以退回，但不可以转让C.席位不可以退回，但可以转让D.席位不可以退回，也不可以转让20.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）A.警告B.？?C.没收非法所得D.撤销相关业务许可证21.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）A.发行人的经理B.发行人的打字员C.持有公司10%的股份的股东D.公司的实际控制人22.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A.收市后B.开盘后C.11：30前D.13：30前23.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划24.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验资B.审单C.查验资金和证券D.审查投资者的投资风险承受能力25.在证券回购交易中，以券融资方于回购期满时()。A.不能取得回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息B.可以按合同约定获得到期资金清算款项C.可以按合同约定赎回同品种债券D.可以展期办理资金和债券的反向交割26.根据《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条