证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh151目录第一章证券投资基金概述6第一节证券投资基金的概念与特点6第二节证券投资基金的运作与参与主体9第三节证券投资基金的法律形式13第四节证券投资基金的运作方式14第五节证券投资基金的起源与发展16第六节我国基金业的发展概况19第七节基金业在金融体系中的地位与作用26第二章证券投资基金的类型28第一节证券投资基金分类概述29第二节股票基金35第三节债券基金43第四节货币市场基金47第五节混合基金51第六节保本基金52第七节交易型开放式指数基金(ETF)55第八节QDII基金59第三章基金的募集、交易与登记61第一节封闭式基金的募集与交易62证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh152第二节开放式基金的募集与认购66第三节开放式基金的申购、赎回71第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结76第五节交易型开放式指数基金(ETF)的募集与交易78第六节上市开放式基金(LOF)的募集与交易88第七节开放式基金份额的登记94第四章基金管理人96第一节基金管理人概述97第二节基金管理公司机构设置103第三节基金投资运作管理107第四节基金管理公司治理结构与内部控制116第五章基金托管人130第一节基金托管人概述130第二节机构设置与技术系统135第三节基金财产保管137第四节基金资金清算140第五节基金会计复核142第六节基金投资运作监督143第七节基金托管人内部控制146第六章基金的市场营销153第一节基金营销概述153第二节基金产品设计与定价158证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh153第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务161第三节基金销售机构的准入条件与职责170第五节基金销售行为规范175第六节证券投资基金销售业务销售业务信息管理183第七节基金销售机构内部控制187第七章基金的估值、费用与会计核算191第一节基金资产估值191第二节基金费用200第三节基金会计核算203第四节基金财务会计报告分析207第八章基金利润分配与税收210第一节基金利润211第二节基金利润分配213第三节基金税收215第九章基金的信息披露218第一节基金信息披露概述218第二节我国信息披露制度体系225第三节基金主要当事人的信息披露义务227第四节基金募集信息披露231第五节基金运作信息披露236第六节基金临时信息披露243第七节特殊基金品种的信息披露244证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh154第十章基金监管248第一节基金监管概述248第二节基金监管机构和自律组织252第三节基金服务机构监管256第四节基金运作监管267第五节基金行业高级管理人员监管281第十一章证券组合管理理论289第一节证券组合管理概述289第二节证券组合分析295第三节资本资产定价模型315第四节套利定价理论330第五节有效市场假设理论及其运用336第六节行为金融理论及其应用340第十二章资产配置管理343第一节资产配置管理概述343第二节资产配置的基本方法348第三节资产配置主要类型及其比较354第十三章股票投资组合管理363第一节股票投资组合的目的363第二节股票投资组合管理基本策略365第三节股票投资风格管理366第四节积极型股票投资策略371证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh155第五节消极型股票投资策略380第十四章债券投资组合管理384第一节债券收益率及收益率曲线384第二节债券风险的测量390第三节积极债券组合管理397第四节消极债券组合管理403第十五章基金绩效衡量410第一节基金绩效衡量概述410第二节基金净值收益率的计算414第三节基金绩效的收益率衡量419第四节风险调整绩效衡量方法421第五节择时能力衡量429第六节绩效贡献分析433证券从业资格证职业考试---证券投资基金电子版http:///susuh156第一章证券投资基金概述证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理