兰州长城电工股份有限公司投资项目管理办法按照国家有关法律、法规和本公司章程的规定，为规范股份公司投资项目的审批、决策和管理，明确实施投资项目的要求，强化投资项目的科学管理，保证投资项目预期目标的实现和资金安全、有效地使用，特制定本管理办法。本办法适用于公司所属各单位对外投资项目（包括中外合资、中中联营项目）、股权转让、换股、受让、收购、兼并等资产重组、资产经营项目、固定资产投资项目和技术改造、技术开发项目。募集资金投资项目另行制定管理办法。一、投资项目审批程序（一）300万元以下投资项目1、项目实施（提出）单位须提出书面项目建议书，若为二方以上合作项目，须由合作各方共同提出确认的合作项目建议书，一式二份，送达投资管理部。2、由投资管理部牵头对项目建议书进行初审，并提出初审意见（同意、修改、暂缓或否决）。3、投资管理部将初审意见提交经理办公会审定。经理办公会通过的项目，需征得董事长同意签字；未通过的项目（修改、暂缓或否决），由总经理或总经理授权人签字。以上结果均由投资管理部予以批复。4、通过的项目，项目实施（提出）单位根据公司批复文件，可委托具备资格的设计部门或咨询单位，也可采用期他的方式（在有科研单位、勘探设计单位或咨询服务机构、银行等人员参加情况下）编制项目实施议案或可行性报告。5、项目实施（提出）单位，将编制的实施方案或可行性报告一式二份送达投资管理部。投资管理部组织有关专家进行审查论证，并形成论证意见。6、投资管理部将实施方案或可行性报告及论证意见提交经理办公会审定，审定结果由投资管理部予以批复。7、投资管理部对报送各级领导的初审意见、项目文件、论证意见等文件的真实性、正确性、完整性负责。8、同意实施的项目先由总经理或总经理授权人根据公司资金状况和项目进行需求签发同意拨（贷）款的意见，后送交董事长，董事长批准为终审批准，如有异议提交董事会审议。9、根据董事长批准，财务总监和财务部经理签发拨（贷）款文件。10、投资管理部会同财务部及时跟踪项目实施和资金使用情况，发现异常有权中止项目并抽回资金。项目完成后，按照有关规定进行项目审计。（二）300万元（含300万元）以上5000万元以下（含5000万元）投资项目1、项目实施（提出）单位须提出书面项目建议书，若为二方以上合作项目，须由合作各方共同提出确认的合作项目建议书，一式二份，送达投资管理部2、由投资管理部牵头对项目建议书进行初审，并提出初审意见（同意、修改、暂缓或否决）。3、投资管理部将初审意见提交经理办公会，经理办公会审查并出具审查报告提交董事会。4、项目文件和审查报告经董事会审定同意后，投资管理部予以批复或报政府有关部门批复。5、通过的项目，项目实施（提出）单位根据公司批复文件，可委托具备资格的设计部门或咨询单位，也可采用其他方式（在有科研单位、勘探设计单位或咨询服务机构、银行等人员参加的情况下）编制项目实施方案或可行性报告。6、项目实施（提出）单位将实施方案或可行性报告一式二份送达投资管理部。投资管理部牵头组织有关专家进行审查论证，并形成论证意见。7、投资管理部将实施方案或可行性报告及论证意见提交经理办公会，经理办公会审查并出具审查报告提交董事会审定，对董事会审定同意的项目，由投资管理部予以批复或报政府有关部门批复。8、投资管理部对报送各级领导的项目文件、初审意见、论证意见等文件的真实性、正确性、完整性负责。9、根据有关规定，由董事会秘书负责按《证券交易所上市规则》规定的要求披露投资项目信息。10、对董事会批准的投资项目，先由总经理或总经理授权人根据公司资金状况和项目进度需求签发同意拨（贷）款的意见，后送交董事长签字。11、根据董事长签字，财务总监和财务部经理签发拨（贷）款文件。12、投资管理部会同财务部及时跟踪项目实施和资金使用情况，发现异常有权终止项目并抽回资金。项目完成后，按照有关规定进行项目审计。（二）涉及资产重组、购并等关系到公司发展的重大项目，不论投资数额多少，必须经董事会审定，股东大会批准，并按有关规定上报政府有关部门和证券监管部门审核后，由董事会组织专门小组负责实施。投资项目完成（竣工）后，由董事会组织人员验收。（三）项目执行过程中，如需中止项目，项目实施单位应编制上报“项目中止（原因）报告”一式二份送达投资管理部，投资管理部组织有关人员进行评议，并提出评议意见。评议意见提交经理办公会审定，审定结果须征得董事长同意签字，然后由投资管理部予以批复（中止项目抽回投入资金）。二、项目资金申请程序1、项目实施单位必须向股份公司提出用款申请，填写投资项目用款申请书（附件一）。2、项目实施单位除提供投资项目用款申请书外，还应根据资金的不同流向提供以下有关资料，以作为分期拨款的依据。（1）归还银行贷