股份有限公司2016年第一次临时股东大会会议的通知一、会议召开基本情况：（一）股东大会届次2016年第一次临时股东大会。（二）召集人本次股东大会召集人为董事会。（三）会议召开日期和时间开始时间：2016年月日点分结束时间：2016年月日点分（四）会议召开方式本次会议采用现场方式召开。（五）出席对象本次股东大会出席对象是公司全体股东。（六）会议地点本次股东大会会议地点是公司办公室。二、会议审议事项：（一）审议《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》；（二）审议《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后协议转让的议案》；1（三）审议《关于授权董事会办理公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让股票有关事宜的议案》；（四）审议《关于公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌后适用的<股份有限公司章程（草案）>的议案》；（五）审议《关于公司执行<关联交易管理办法>的议案》;（六）审议《关于公司执行<对外担保管理办法>的议案》；（七）审议《关于公司执行<投资者关系管理制度>的议案》；（八）审议《关于公司执行<信息披露制度>的议案》。三、会议联系方式：联系人：AAA联系地址：电话：传真：电子邮箱：股份有限公司董事会年月日2附件：关于股份有限公司召开2016年第一次临时股东大会会议议案议案一：关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案为进一步规范公司治理，增进公司信用，拓展公司融资渠道，进而使公司更加持续健康的发展，切实服务“三农”和中小微企业，成为本地金融体系的有益补充。结合浙江省人民政府金融办于2015年10月29日出具的《省金融办关于促进小额贷款公司创新发展的意见》（浙金融办[2015]75号）精神，经公司董事会审议并通过公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。提请各位股东审议。议案二：关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后协议转让的议案经公司与西南证券股份有限公司初步沟通，达成共识。公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后拟采取协议转让方式，经公司董事会审议并通过。提请各位股东审议。议案三：关于授权董事会办理公司在全国中小企业股份转让系统挂3牌并公开转让股票有关事宜的议案授权董事会办理本次挂牌相关事宜，授权范围包括：1、履行申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让所需一切程序，包括向全国中小企业股份转让系统有限责任公司等相关机构提交申请材料，签署各项文件；2、回复主管部门就本次挂牌并公开转让所涉事项的反馈意见；3、根据法律、法规、规范性文件或主管部门要求，调整、修改公司本次挂牌并公开转让的方案、文件；4、与全国股份转让系统公司签订挂牌协议；5、办理与实施公司本次申请挂牌并公开转让过程中有关的其他事宜。提请各位股东审议。议案四：关于公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌后适用的《股份有限公司章程（草案）》的议案公司已与北京市华城律师事务所及西南证券股份有限公司就公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后适用的《股份有限公司章程（草案）》事宜进行沟通并达成一致，在公司正在使用的原《公司章程》的基础上增加了部分适用于非上市公众公司的条款。《股份有限公司章程（草案）》增加的内容系根据中国证监会颁布的《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》（证监会[2013]3号）以及全国中小企业股份转让系统公司《业务规则》的要4求，结合新光小贷的具体情况所制定。公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后适用《股份有限公司章程（草案）》事宜。提请各位股东审议。议案五：关于公司执行《关联交易管理办法》的议案为进一步规范公司关联交易，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及国家其他有关规定，结合北京市华城律师事务所及西南证券股份有限公司意见，本公司制定了《关联交易管理办法》。关于公司执行《关联交易管理办法》事宜。提请各位股东审议。议案六：关于公司执行《对外担保管理办法》的议案为保护投资者的合法权益和公司财产安全，进一步加强和规范公司对外担保管理，根据《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合北京市华城律师事务所及西南证券股份有限公司意见，本公司制定了