Chapter5CapitalFormation5.1资本形成及其在经济发展中的作用物质资本的技术属性具有如下特征：①它是投资过程的结果，投资过程也叫资本形成过程，投资结果即为资本形成；②它在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力；③它具有耐用性，一般使用一年以上，有的可以使用几十年，甚至更长，因此有一个磨损和折旧问题。如果人口与劳动力是增长的，一定的资本被要求装备更多的劳动者，这叫资本宽化(capitalwidening)。如果要增加人均产出，人均资本量一般要相应增加，增加的资本通常凝结着更先进的技术，这就是资本深化(capitaldeepening)，资本深化意味着一个劳动者的装备水平越来越高，即掌握的资本越来越多。总资本形成(grosscapitalformation)减去更新的旧资本(depreciation)就叫做净资本形成(netcapitalformation)。原则上说，只有净资本形成才增加生产能力，促进经济增长。但是，由于有些资本更新事实上包含有资本深化和更高的生产能力，且很难把他们分开计算，因此，经济学家在考虑资本形成对经济增长的贡献时，通常使用总资本形成这一概念。按联合国国民帐户体系，总资本形成可以分为两大类：总固定资本形成与存货增加。一般说来，总资本形成也就是指总固定资本形成，其中主要部分是机械设备和建筑物，这两类约占总资本形成的90%。按行业构成来看，制造业、金融保险和不动产以及政府服务所占比重最大，这３个部门相加起来约占总固定资本形成的70%，仅金融保险和房地产就占差不多三分之一。越来越多的经济学家对传统的资本定义感到不满意。他们认为把资本局限于有形的物质资本范围是不能说明经济增长的。资本应该是指在长期能够产生收入的一切东西。它不仅包括那些投资于工厂的生产耐用品，而且还应包括传统被认为是用作消费的东西；它不仅包括有形之物，而且应包括一些无形之物。按照这种解释，有的经济学家把资本分为４种类型：①资本品(capitalgoods)，即传统上所说的机器、厂房之类耐用品。②人力资本(humancapital)，它附着在单个身体之中，它的使用为个人控制，不管这种资本的投资来自个人还是来自政府。③社会资本(socialcapital)，也叫集体资本，如公共设施属于此类。它的特点是免费为单个人提供生产与消费服务，其支出由税收弥补。④智力资本(intellecturalcapital)或知识，其显著特点时，一旦被创造出来就成为免费品，而且，一个人对它的使用并不减少其他人对它的可得性。但是，现在通常把资本划分为两类：物质资本和人力资本。以上所说的资本品与社会资本可以归于物质资本范畴，而智力资本可以归到人力资本之中。资本定义的拓宽是经济学的一个进步，是对资本概念认识上的深化，有利于更为全面的理解资本的含义与作用。例如，传统上把教育归于消费范畴，实际上它既是消费也是投资。这样对教育作用的认知就更为全面了。物质资本在实物形态上呈现出很大的异质性，计量单位各不相同，因此，不能对他们直接相加。要想把他们加总和计算资本收益率，必须用价值和货币来表示。因此，资本往往表现为一定的货币价值。在这里我们讨论的资本是指物质资本，是由工农业部门生产出来的，而不是由银行部门创造出来的。在早期发展经济学中,物质资本积累被看作是经济发展的关键要素,最重要的源泉。发展经济学家一般认为发展中国家劳动力资源比较丰富,因而不是经济发展的障碍;资本却非常稀缺,这是制约经济发展的关键。因此发展中国家想要加快经济发展,必须调动一切可以调动的资源以扩大资本积累,早期发展经济学家几乎都强调物质资本的决定性作用。1.从哈罗德-多马增模型中可知，经济增长率取决于储蓄率与资本-产出比g=s/(k/y)。资本-产出比被假定是稳定的,因此经济增长唯一决定于储蓄率。储蓄率被假定全部转化为投资,因此资本积累在哈罗德-多马模型中是至关重要的。2.美国经济史学家罗斯托提出的经济增长阶段把资本积累率看作是经济起飞的３个重要前提条件的第一个条件。他认为要是传统经济进入起飞,投资率必须从5%提高到10%以上,否则起飞是不可能的。著名的发展经济学家刘易斯创立的二元经济发展模型也强调资本积累在劳动力转移和工业扩张中的重要作用。刘易斯还提出了一个积累率的最低标准。他说“经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程—通过这个过程,一个由原先的储蓄和投资占国民收入(或不到)4%或5%的社会自行转到一个自愿储蓄达到国民收入12%或15%以上的经济。它之所以是中心问题,是因为经济发展的中心事实是迅速的资本积累,包括使用资本的知识和技术.”4.美国发展经济学家罗森斯坦-罗丹提出了一个著名的“大推进”理论。他指出发展中国家人口过多，农业剩余劳动规模巨大，收入水平低下。要摆脱这种