第16卷增刊广西工学院学报Vol116Sup2005年6月JOURNALOFGUANGXIUNIVERSITYOFTECHNOLOGYJune12005文章编号100426410(2005)S120173204EPC合同条件下承包商的风险管理黄如寤1,邓朗妮2(11柳州市经济实用住房发展中心,广西柳州545001;21广西工学院土木建筑工程系,广西柳州545006)摘要:与传统的承发包方式相比,总承包商在EPC项目的实施过程中承担着更多的风险因素。结合新版FIDIC《设计采购施工(EPC)ö交钥匙工程合同条件》,基于EPC模式的特点,对EPC项目实施的各个阶段进行风险分析,提出了EPCö交钥匙合同条件下的承包商风险管理策略。关键词:项目管理;EPC合同;风险管理;风险分析中图分类号:F22415文献标识码:C0引言近年来,随着国际工程承包市场更深入的发展以及投资方式的多元化,出现了设计采购施工(EPC)ö交钥匙工程合同。这是一种由承包商进行全部规划设计(Engineering)、采购(Procurement)和施工(Construction),提供完善的设施,业主转动钥匙即可投入使用的总包合同模式。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的优势,EPC交钥匙模式逐渐成为国际上工程承发包的主流模式之一。为了适应这种发展趋势,1999年国际咨询工程师联合会(FIDIC)首次推出《设计采购施工(EPC)ö交钥匙工程合同条件》(银皮书),分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、风险分担以及索赔和争端的解决等方面对EPC工程合同做了全面的规定。1EPC合同模式的特点EPC模式是指由一家承包商对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过程的承包方式,也称为EPC总承包、EPC全过程总承包等等。EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性,承包商作为除业主以外的主要责任方参与工程所有设计、采购及施工。其结构如图1所示。可以看出,采用EPC合同模式主要有以下特点:(1)EPC是为满足业主要求承包商提供全面服务的需要而产生的,通常由一家大型承包商或承包商联合体承担对大型和复杂工程的设计、设备采购、工程施工,直至竣工“交钥匙”。(2)EPC项目多集中于资金投入量大、技术要求高、管理难度大的工业建筑如石油化工、制造业、电力、供水等项,图1EPC交钥匙模式的合同结构收稿日期:2005203212作者简介:黄如寤(19732),男,广西柳州人,柳州市经济实用住房发展中心助理工程师。©1994-2009ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.http://www.cnki.net174广西工学院学报2005年6月目。要求EPC总承包商除具备总融资能力、复杂项目管理能力外,还应具有某一工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。(3)EPC总承包商在项目实施过程中处于核心地位。在项目实施过程中,EPC总承包商对于设计、施工和采购全权负责,指挥和协调各分包商,处于核心地位。同时,该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平,EPC总承包商必须熟知国际金融、国际工程设备采购的国际惯例。(4)业主权利受到更多限制。按EPC合同条件实施项目时,业主一般不再聘请工程咨询公司为其服务,而是由业主或业主代表管理工程项目。业主管理只是里程碑式的管理,并不严密监督或控制承包商的工作。这是因为EPC总承包商几乎承担了工程的全部责任[1]。2银皮书中关于工程风险分担的规定在传统合同模式下,对于风险的分担一般采用“双赢”(win2win)方式。业主的风险大致包括:政治风险(如战争、军事政变等);社会风险(如罢工、内乱等);经济风险(如物价上涨、汇率波动等);法律风险(如立法的变更);外界(包括自然)风险等等,其余风险由承包商承担。另外,出现不可抗力时,业主一般负担承包商的直接损失,这也是FIDIC在1999年出版的《施工合同条件》(新红皮书)和《生产设备和设计-施工合同条件》(新黄皮书)中体现的“风险合理分担”原则。然而,在银皮书的规定中,除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,而获得补偿的机会却大大减少。211业主的风险银皮书在第1713款“业主的风险”中明确划分了业主与承包商的风险分担情况,业主的风险包括:(a)战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外敌行动;(b)工程所在国国内的叛乱、恐怖活动、革命、暴动、军事政变或篡夺政权,或内战;(c)暴乱、骚乱或混乱,完全局限于承包商的人