三月《证券从业资格》考试考试卷一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、如果中央银行调高再贴现率，则（）。I.商业银行贴现成本提高II.商业银行会相应地降低本身贷款能力III.货币供给量趋向减少IV.是一种紧缩性货币政策A、I、II、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、II、III、IV【参考答案】：C【解析】再贴现率提高会提高商业银行贴现成本，商业银行会相应地降低本身贷款能力，货币供给量减少，信贷收缩，是一种紧缩性政策。2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、0.2B、0.1C、0.4D、0.3【参考答案】：D【解析】所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。3、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A、5日B、10日C、15日D、一个月【参考答案】：C【解析】证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。4、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。A、每届任期为3年B、每届任期为2年以下C、每届任期不超过3年D、每届任期3年以上【参考答案】：C【解析】根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。5、发行附认股权证的公司债券对发行人的不利影响不包括（）。A、相对于普通可转换公司债券，发行人一直都有偿还本息的义务B、如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响C、一次发行，二次融资D、无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本【参考答案】：C【解析】C项属于发行附认股权证的公司债券对发行人的有利影响。6、全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A、0.25B、0.2C、0.3D、0.35【参考答案】：A【解析】全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%，其他商业银行不得超过核心资本的30%。7、基金托管费通常按()的一定比率提取。A、基金总收益B、基金资产市值C、基金资产总值D、基金资产净值【参考答案】：D【解析】基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。8、以下属于内幕交易行为的有（）。A、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C、以个人名义从自营账户中调入调出资金D、证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述【参考答案】：B【解析】常见的内幕交易行为有：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易；非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。9、下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有（）。Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败Ⅱ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过90日A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票．代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ．根据《证券法》第33条的规定．证券的代销、包销期限最长不得超过90日。1